国际出口管制与制裁合规动态月报∣2024年8月

路透社8月4日报道称，美国商务部预计将在未来几周内发布一项拟议规则，提议禁止在自动驾驶和联网汽车中使用中国软件。

在拜登政府计划发布的一项拟议规则中，禁止在美国L3级及以上（美国自动驾驶分为L1到L5共5个等级）自动驾驶汽车上使用中国软件，也将禁止在美国道路上测试中国公司生产的自动驾驶汽车。

8月8日，美国国土安全部（DHS）在联邦公报上发布通知，宣布将5家中国企业列入UFLPA实体清单。这五家企业为：喀什建工（集团）有限责任公司、新疆哈巴河阿舍勒铜业股份有限公司、新疆腾翔镁制品有限公司、世紀陽光集團控股有限公司、稀鎂科技集團控股有限公司。

8月9日，美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)根据与白俄罗斯有关的14038号和14024号行政命令，对19名个人、14家实体和一架飞机采取行动。

据中新社消息，两名美国议员希望拜登政府对中国TP-Link（普联技术有限公司）及其附属公司展开调查，以查明该企业被广泛使用的WiFi路由器是否存在潜在的“国家安全风险”，因为他们担心这些路由器可能被用于针对美国的“网络攻击”。

8月14日，美国商务部工业和安全局(BIS)出口执法部门为学术界发布了新的资源：关于自愿自我披露趋势的合规说明和出口合规资源汇编。这些资源与BIS的持续承诺相一致，即支持学术机构努力遵守出口管制。

8月14日，为了提高美国外国投资委员会（Committee on Foreign Investment in the United States，CFIUS）工作的透明度，美国财政部更新了CFIUS网站，向公众和投资界披露了有关CFIUS执法的更多细节，并且公布了其处罚行动清单。

8月15日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）制裁了7家公司、1名个人和7艘船只。美方宣称此次行动的一部分是针对胡塞武装赛义德·贾迈勒（Sa'id al-Jamal）网络的，另外OFAC指认总部位于中国香港的開興隆環球能源有限公司在为黎巴嫩真主党运送价值数千万美元的伊朗液化石油气方面发挥了作用，并将该公司拥有和管理的四艘船只确定为被封锁的财产。

8月15日，作为解决涉嫌违反美国出口管制的和解协议的一部分，美国商务部工业和安全局 （BIS） 对位于宾夕法尼亚州米德尔敦的 TE Connectivity Corporation （TE） 和位于香港新界葵涌的 TE Connectivity HK Limited 处以 580 万美元的民事罚款，美方宣称该公司向中国运送有关高超音速、无人机 （UAV） 和军事电子相关的受管制物项。

8月20日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC) 将海地前总统Michel Martelly增列入Non-SDN菜单式制裁清单（NON-SDN MENU-BASED SANCTIONS LIST）。此次制裁是根据美国 2021年12月15日颁布的第14059号行政令，对参与全球非法毒品贸易的外国人实施的制裁。

Vitol Inc.维多集团前能源交易员哈维尔·阿吉拉尔（Javier Aguilar）于8月21日向美国法院认罪，承认他涉嫌贿赂墨西哥政府官员，为其当时的雇主Vitol公司(Vitol Inc.)获得合同，其行为违反了《反海外腐败法》（FCPA）。

8月23日，美国商务部工业和安全局（BIS）在联邦公报上发布了一项最终规则， 修订了《出口管理条例》（EAR），将 131 个条目下的 123 个实体添加到实体清单中，其中有42个实体和地址位于中国。美国本次制裁是为了进一步限制向俄罗斯和白俄罗斯供应美国原产和“美国品牌”（即贴标签）的物品，限制俄罗斯通过规避全球出口管制的非法采购网络来武装其军队的能力。

我国商务部新闻发言人25日对此回应称，中方对此坚决反对。中方敦促美方立即停止错误做法，并将采取必要措施，坚决维护中国企业的合法权益。美方做法是典型的单边制裁和“长臂管辖”，破坏国际贸易秩序和规则，阻碍国际间正常经贸往来，影响全球产业链供应链安全稳定，中方对此强烈不满，坚决反对。

8月23日，美国商务部工业和安全局（BIS）还针对销售合同或其他涉及受EAR管制物品的出口文件中的条款用语，向美国出口商发布了指导和建议，以防止物品被转运至俄罗斯或白俄罗斯。建议企业在交易文件中纳入“不得再出口到俄罗斯”条款/声明。包括：向出口商提供的合同条款指导；向外国公司服务提供商的指导。

8月23日，美国商务部工业和安全局（BIS）在联邦公报上发布了一项最终规则，在这项最终规则中，BIS根据《出口管制条例》（EAR）对俄罗斯和白俄罗斯的制裁规则进行了修改。该最终规则扩大了俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户 （MEU） 外国直接产品 （FDP） 规则的范围。

8月23日，美国财政部（U.S. Department of the Treasury）和国务院（Department of State）将目标对准了俄罗斯境内外（包括亚洲、欧洲和中东）的近400名个人和实体。其中含45个中国实体和中国个人。

8月28日，美国财政部金融犯罪执法局 (FinCEN) 发布了两项重要规则，将反洗钱措施扩大至特定投资顾问（investment adviser）和住宅房地产行业（residential real estate）。

这是美国在近几十年来反洗钱框架最重大的改革之一。两项规则都落实了拜登-哈里斯政府的《美国反腐败战略》（ U.S. Strategy on Countering Corruption）中概述的关键工作方针，旨在解决美国金融体系中的关键漏洞。

美国国会两名共和党议员28日要求美国国防部将中国电池制造商宁德时代列入“涉嫌与中国军方合作”的限制名单中，他们认为，对这家中国企业的依赖会威胁美国国家安全。

8月30日，美国国务院与美国航天和防务公司雷神技术公司（RTX）达成和解协议，后者就其违反美国《武器出口管制法》（AECA）和《国际军品运输条例》（ITAR）的行为认缴2亿美元罚款。根据美国国务院公开的信息，RTX的违规行为共750项

英国《金融时报》8月12日报道，美国国防部已决定将禾赛科技（Hesai Technology）从其“中国军方企业”清单中删除。

8月15-16日，中美金融工作组在上海举行第五次会议。双方就中美经济金融形势与货币政策、金融稳定与监管、证券与资本市场、跨境支付和数据、国际金融治理、金融科技、可持续金融、反洗钱和反恐怖融资以及其他双方关心的金融政策议题进行了专业、务实、坦诚和建设性的沟通。

8月15日，商务部 海关总署公告2024年第33号 关于对锑等物项实施出口管制的公告关于对锑等物项实施出口管制，自2024年9月15日起正式实施

中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“中微公司”，上交所股票代码：688012）8月16日宣布，已向美国法院正式提交诉状，起诉美国国防部将其列入中国军事企业清单（Chinese Military Companies List，以下简称“CMC清单”）的决定。

8月16日，国家金融监督管理总局就《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》公开征求意见

8月21日，商务部公告2024年第34号 关于对原产于欧盟的进口相关乳制品进行反补贴立案调查的公告

8月23日，商务部财务司负责同志主持召开会议，听取业界和专家学者对提高大排量燃油车进口关税的意见建议。有关行业组织、研究机构和汽车企业代表参会。

应中共中央政治局委员、中央外事工作委员会办公室主任王毅邀请，美国总统国家安全事务助理沙利文于8月27日至29日访华，举行新一轮中美战略沟通。

商务部于8月29日召开例行新闻发布会通报，经双方商定，中美两国商务部拟于9月7日在天津举行中美商贸工作组第二次副部长级会议。双方将就各自经贸政策关切、企业诉求和务实合作等广泛议题深入交换意见。

欧盟(EU)在8月5日对白俄罗斯实施新的制裁，包括28名个人

英国在8月9日对白俄罗斯实施新的制裁，包括4名个人和3个实体

加拿大在8月8日对白俄罗斯实施新的制裁，包括10 名个人和6个实体

8月16日，芬兰总统批准了两用物项出口管制法案和《刑法典》第46章第1和12节修正案。该法案涉及补充国家立法，以支持欧盟两用物项出口管制条例的实施。改革国家立法将使芬兰两用物项出口管制条例与欧盟相一致，并确保在芬兰有效执行。芬兰关于两用物项出口的新法案将于2024年9月15日生效。芬兰外交部建议企业熟悉立法修正案并做好准备。该修正案包括一份国家管制清单，列出了出口到欧盟以外地区需要获得授权的物项。

8月20日，欧盟委员会对中国电动汽车反补贴调查进行终裁信息披露，将对中国产电动汽车加征高额关税。

8月26日，因违反欧盟数据保护条例，美国网约车服务运营商优步公司（Uber）被荷兰当局处以2.9亿欧元罚款（约人民币23亿元），这已是优步因违反欧盟数据保护条例收到的第三笔罚单。这是该机构有史以来开出的最高罚款。

此前在2018年5月，被视为“世界最严”的欧盟《通用数据保护条例》开始生效。该条例规定，如果保护用户数据不力，轻者可被罚1000万欧元或前一年全球营业收入的2%，重者可被罚2000万欧元或前一年全球营业收入的4%(罚款额均为“两值中取高者”)。

8月26日，加拿大效仿美国宣布将对从中国进口的电动汽车征收100%的关税，并宣布对从中国进口钢铝征收25%的关税。

中国驻加拿大使馆称，加拿大政府不顾中方一再反对和严正交涉，一意孤行宣布对中国电动汽车等加征关税。中方对此表示强烈不满和坚决反对。

8月27日，欧盟和中国启动了新的跨境数据流通信机制下的首次讨论。在新机制的首次正式会议上（双方之间的首个此类合作结构），欧盟表示其目标是解决在华欧盟企业对非个人数据跨境流动提出的具体担忧

俄罗斯外交部28日发表声明说，俄方永久禁止92名美国公民入境。声明说，此举是对美国拜登政府长期推行反俄政策的回应。被禁止入境俄罗斯的人员名单中包括美国执法机构、情报部门、军工综合体和金融机构的负责人，如美国太空司令部司令斯蒂芬·怀廷等。此外，美国《华尔街日报》《华盛顿邮报》和《纽约时报》等多名编辑记者也在名单中。

这不是俄罗斯第一次发布禁止进入该国的美国人名单；去年禁止的“500名美国人”包括美国前总统奥巴马、电视节目主持人斯蒂芬·科尔伯特和几名美国参议员。

美国彭博社8月29日报道称，荷兰政府计划限制阿斯麦（ASML）为中国客户提供维修和维护半导体设备的服务，导致部分设备最快明年可能就无法运行。此举可能影响中国发展世界顶尖芯片产业的能力。对此，阿斯麦和荷兰政府均拒绝置评。

彭博社称，荷兰政府的决定是在美国施压后做出的。美国拜登政府一名高级官员表示，如果在对华管制措施上跟美国不一致，不排除对这些盟友实施某些单边措施，包括“外国直接产品规则”（FDPR）——即使极少量使用了美国技术制造的外国产品，美国官员仍可以控制其流向。