国际出口管制与制裁合规动态月报∣2024年6月

6月3日，美国商务部BIS与Airbus DS Government Solutions Inc.（“ADSGS”）因其违反 EAR反抵制条款达成民事和解。

ADSGS 行为违反了 EAR 第760.2（d）条，同时在其受到货运代理相关请求时未按照 EAR第760.5条的规定向 BIS 报告相关信息。美国政府的反抵制规则要求美国公司在受到违法抵制请求时向 BIS报告信息，并且禁止美国公司提供证明符合抵制要求的任何文件。由于 ADSGS自愿披露了上述违规行，积极配合 BIS 调查，并在发现问题后积极采取补救措施，BIS 降低了罚款金额（44,750美元）。

6月4日，美国众议院通过制裁国际刑事法院（ICC）法案H. R. 8282，以回应ICC对以色列领导人的战争罪指控。美国政府对国际刑事法院（ICC）官员实施制裁，理由是该法院的检察官决定对以色列总理和国防部长申请逮捕令。该法案内容包括，如果针对非国际刑事法院成员国的美国或美国盟友的公民发起调查或诉讼，美国将对参与此类诉讼的国际刑事法院人员实施制裁，而这些美国盟友包括以色列。制裁措施包括：禁止相关国际刑事法院人员入境美国，撤销允许他们入境美国的签证，并限制他们在美国的财产交易。

6月5日，美国国会议员国土安全委员会主席Mark E. Green与众议院特别委员会等人向国土安全部发送了两封信，要求将中国主要电池制造商国轩高科（Gotion）和宁德时代（CATL）列入UFLPA实体清单。6月7日，宁德时代就供应链问题发表声明指出，美国国会议员指控宁德时代与强迫劳动有联系，这是毫无根据和完全错误的。该信以不准确和误导的方式引用有关供应商的信息。国轩高科方面回应称，国轩高科一向坚持尊重人权、保护员工权益的价值观，对合作伙伴的选择也是基于严格的审核机制和评估标准。任何关于国轩高科存在使用强制劳动或与强制劳动相关的指控，都是毫无根据且绝对错误的。

6月7日，美国众议院国土安全运输和海事安全小组委员会主席卡洛斯•吉梅内斯（R-FL）等多位美国众议院议员共同发起《与外国对抗性电池依赖脱钩法》（the Decoupling from Foreign Adversarial Battery Dependence Act）。该法案禁止国土安全部（DHS）从中国拥有和经营的六家公司采购电池，其中包括：宁德时代（CATL）；比亚迪有限公司；远景能源有限公司；亿纬锂能股份有限公司；厦门海辰储能科技股份有限公司；国轩高科，并旨在推进供应链与美国地缘政治对手脱钩。

6月10日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）将4名个人、4家实体和2艘船只列入SDN清单，其中涉及一家中国香港公司，被列入原因是违反与伊朗有关的指定。据称，OFAC指认总部位于中国香港的Lainey Shipping Limited（悬挂巴拿马国旗的JANET号的注册船东）将受制裁货物运输到东南亚。根据经修订的第13224号行政令，Lainey Shipping Limited被指定为伊斯兰革命卫队提供实质性协助、赞助或提供财务、物质或技术支持，或向伊斯兰革命卫队提供货物或服务。JANET被确定为Lainey Shipping Limited拥有权益的被冻结财产。

6 月 11 日，根据美国司法部披露的文件，居住在德克萨斯州的 43 岁中国公民 Zhenyu “Bill” Wang 和 42 岁的 Daniel Ray Lane 因试图在伊朗和中国之间进行非法石油销售并洗钱而被判监禁 45 个月。

6月11日，美国国土安全部以使用特定地区强迫劳动为由将3家中国企业加入 UFLPA 实体清单。本次被加入 UFLPA 实体清单的中国实体包括：Shandong Meijia Group Co.， Ltd.（山东美佳集团有限公司）、Dongguan Oasis Shoes Co. Ltd.（东莞绿洲鞋业有限公司）以及 Xinjiang Shenhuo Coal and Electricity Co.， Ltd.（新疆神火煤电有限公司）。根据 UFLPA 第2（d）2）（B）条的规定，任何被列入 UFLPA实体清单的实体所生产的产品均被推定涉及强迫劳动，禁止进口至美国。

6月12日，美国商务部工业和安全局（BIS）修订了《出口管理条例》（EAR），对俄罗斯和白俄罗斯实施额外制裁，并完善现有管制措施，包括4家中国实体和8个中国香港地区特定地址。新一轮对俄出口管制限制措施再次大幅扩张对俄出口的物项范围、限制特定软件的对俄出口、缩小对俄出口适用CCD许可例外的物项范围、改革实体清单结构并在实体清单中新增特定地址。

6月12日，美国财政部和国务院以涉俄为由制裁超过300个实体和个人，均加入SDN名单；其中包括46个中国实体和个人（含注册于香港地区的实体）。OFAC 还发布了多项涉俄通用许可证，发布并修订多则俄罗斯制裁相关常见问题解答。

6月12日，美国外国资产控制办公室（OFAC）根据第 14071 号行政命令第 1（a）（ii） 节禁止某些信息技术和软件服务做出的决定禁止直接或间接从美国或由美国人（无论位于何处）向位于俄罗斯联邦的任何人出口、再出口、销售或供应 IT 咨询和设计服务或涵盖软件的 IT 支持服务或基于云的服务。

6 月 12 日，OFAC发布最新《关于外国银行对俄罗斯制裁风险的合规指南》。合规指南中更新了“俄罗斯军工体（Russia’s military-industrial base）”的定义，用以包括所有根据 14024 号行政令（常见问题解答 1181 和 1151）被封锁的人。指南内容中还包含可能使外国金融机构面临第14024号行政令制裁风险的活动示例。

6月14日，美国商务部工业和安全局（BIS）在联邦公报上发布了一则涉俄罗斯的命令——出口特权的临时拒绝令（Order Temporarily Denying Export Privileges）。BIS对俄罗斯飞机配件采购网络发出了临时拒绝令（TDO），因其违反了美国的出口管制规定，通过第三国向俄罗斯出口飞机零部件提供了便利。暂时拒绝10家实体和个人180天内根据EAR规定的出口特权，包括3家中国香港企业。

6 月 14 日，美国众议院宣布已经批准了美国 2025 财年的《国防授权法案》（National Defense Authorization Act）。众议院版本的该法案包含多项与中国相关的内容，例如将“大疆”列入美国联邦通信委员会（Federal Communications Commission）的管辖名单、为美国国防部识别中国军事公司的办公室提供专项资金、限制美国国防部与受关注中国实体开展基础研究合作等等。

6月17日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）将4名个人、7家实体和1艘船只列入SDN清单，其中涉及4家中国公司。本次指定是涉也门胡塞武装。四家中国实体为：东莞市钰泽机械工具有限公司、广州塔兹宁贸易有限公司、宁波北仑赛格机械有限公司、塔兹宁贸易有限公司。

6月17日美国商务部因 USGoBuy LLC 持续违反 EAR，对其签发了一项为期三年的拒绝令。USGoBuy 是美国最大的包转发代理公司，2021 年 6 月 17 日，因 USGoBuy 未经许可向中国和阿联酋终端用户出口步枪瞄准镜，USGoBuy 与 BIS 签署了一项和解协议；但在签署和解协议后仍继续违反 EAR，并且未能依照和解协议对其内部合规问题进行纠正，BIS 随即签发了拒绝令。

6月20日，美国商务部工业和安全局 （BIS） 宣布了一项最终裁决，政府将采取措施禁止美国公司和公民使用俄罗斯杀毒软件公司卡巴斯基开发的产品。禁止卡巴斯基实验室及其所有附属公司、子公司和母公司在美国提供网络安全和防病毒软件，并将三家卡巴斯基相关实体添加到“实体名单”中，以使其无法在美国销售或更新软件。

6月21日，美国财政部发布了一份具有针对性的规则草案，旨在禁止、限制或要求通报美国个人和企业在中国的人工智能(AI)和其他技术领域的某些可能威胁美国国家安全的投资。此举是依据拜登行政命令要求对美国在半导体和微电子、量子信息技术和人工智能（AI）领域的某些投资进行监管。美国财政部表示，新规则旨在实施“一项范围狭窄且有针对性的国家安全计划”，重点针对向某些受关切国家的投资。拟议规则将禁止某些最终用途的AI相关交易，以及涉及使用特定数量计算能力的训练系统的交易，同时也要求通报与开发AI系统或半导体有关的、未被禁止的交易。这些规则最初主要针对中国大陆、澳门和香港，但美国官员表示，以后可能会扩大范围。这些规则追踪向中国出口某些技术的限制，如禁止向中国出口某些先进半导体。违反规则者可能受到刑事和民事处罚，投资也可能被撤回。

6月25日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）制裁涉伊朗的近50个实体和个人，包括24家中国香港实体。美方此次的制裁理由是这些实体和个人构成了伊朗两个组织使用的庞大“影子银行”网络的多个分支机构，非法进入国际金融体系，并自2020年以来处理了相当于数十亿美元的巨额资金。该伊朗的两个组织主要从事出售伊朗石油和石化产品等商业谋利活动。

中石油美国子公司（PetroChina International America）因出口违规被美国罚款1450万美元。据美国司法部网站消息，司法部检察官Alamdar S. Hamdani、国土安全调查局（HSI）休斯顿分局特工主管Mark Dawson和商务部工业和安全局（BIS）出口执法办公室（OEE）达拉斯分局特工主管Trey McClish联合宣布，该公司已与前述机构达成协议，将支付总计 1450 万美元的罚款和没收金，以处理违反美国出口法的行为。该公司于2003 年在美国新泽西注册成立，总部位于休斯顿。该公司承诺全力配合出口违规调查，并加强了合规计划。它已同意在三年任期的年度报告中向美国检察官办公室提供其努力的细节。

6月27日，美国商务部工业和安全局（BIS）发布了抵制请求者名单（the Boycott Requester List）的首次季度更新。被确定为提出抵制相关请求的实体的最新公开名单包括57个新增的实体。此次BIS还删除了127个实体。

6月8日，商务部、国家发展改革委、财政部、交通运输部、中国人民银行、海关总署、税务总局、金融监管总局、国家网信办9部门发布《关于拓展跨境电商出口推进海外仓建设的意见》。

6月21日，外交部发布反制措施和清单，制裁美国洛克希德·马丁公司3家实体和3名个人。

6月24日，赣锋锂业(002460.SZ)旗下控股子公司赣锋国际贸易(上海)有限公司(上海赣锋)、Bacanora Lithium Limited(Bacanora)、Sonora Lithium Ltd(Sonora)就墨西哥政府颁布的一系列国有化法律法规及相关举措，向国际投资争端解决中心(ICSID)提请仲裁程序，已于近日被正式登记。赣锋锂业称，墨西哥政府将锂资源国有化，影响了公司位于墨西哥的Sonora锂粘土项目的运营，并导致公司在墨西哥注册的三家控股子公司(下称墨西哥子公司)持有的九个矿产特许权被取消。上海赣锋、Bacanora和Sonora此次向ICSID发起的仲裁，要求墨西哥赔偿它们因墨西哥违反相关“促进和互惠保护投资的协定”而遭受的损害，包括利息，并支付所有相关仲裁成本及费用。2022年4月及2023年5月，墨西哥政府批准了矿业法修正案，禁止锂矿特许权，将锂矿列为战略领域，并将从事锂矿开采经营的专有权授予一家国有实体。赣锋锂业认为，由于Sonora项目的特许权是在矿业法改革颁布之前授予的，故不会受到这些改革的影响，“这与墨西哥宪法的规定一致，该宪法认可合法性和法律不溯及既往原则。”

除墨西哥外，智利、玻利维亚等国家也存在着矿权国有化的声音，锂资源乃至其他金属资源的海外投资风险加大。近期，另一锂业巨头天齐锂业(002466.SZ)也陷入锂资源被国有化纷争中。

6月12日，欧盟委员会发表声明，拟从7月4日起对从中国进口的电动汽车征收临时反补贴税。欧盟委员会对三家抽样中国汽车生产商征收的关税分别为：比亚迪17.4%；吉利20%；上汽集团38.1%。中国其他参与调查但尚未抽样的电池电动汽车生产商将被征收21%的加权平均税。中国所有其他不配合调查的纯电动汽车生产商将缴纳以下剩余税：38.1%。欧盟委员会称，如果与中方的讨论不能得出有效的解决方案，这些临时关税将从7月4日起引入。

6月13日，英国政府宣称为“打击普京的战争机器”，对多国实施50项新制裁，其中包括5家中国实体。被制裁的5家中国实体为：

SINO MACHINERY CO., LTD；HENGSHUI YUANCHEM ；HENGSHUI HESHUO CELLULOSE CO., LTD；WUHAN TONGSHENG TECHNOLOGY CO., LTD；HENGBANGWEI ELECTRONICS LTD。

6月24日，欧盟通过了对俄罗斯的第14轮经济和个人制裁措施，这些措施旨在针对俄罗斯经济中的高价值部门，如能源、金融和贸易，并使规避欧盟制裁变得更加困难。此次制裁涉及69名个人和47个实体，新名单中的这116个实体和个人将受到资产冻结，就自然人而言，还受到旅行禁令的约束。此外欧盟在直接支持俄罗斯军事和工业综合体的实体名单中增加了61个新实体，涉及19家中国实体。

6月21日，日本首次以“涉俄乌冲突”为由对中国企业实施制裁，所涉及中国7家企业包括阿尔法贸易投资有限公司（中国香港）、亚太链接有限公司（中国香港）、 Tordan Industry Limited（中国香港）、广州欧赛科技有限公司、深圳五力高科创新有限公司、深圳比广贸易有限公司、深圳市亿路发科技有限公司。此次日本外务省的制裁涉及到中国、印度、阿联酋、乌兹别克斯坦、哈萨克斯坦等5个国家共11个实体，制裁措施与美国此前实施的内容保持一致，禁止日本公司向目标企业出口相关产品和技术。