国际出口管制与制裁合规动态月报∣2024年7月

7月1日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）制裁了一名墨西哥洗钱者和一家与Sinaloa Cartel有犯罪联系的洗钱组织的中国成员，这两名中国人是何家璇和佟霈佶。

7月1日，美国商务部工业和安全局（BIS）出口执法局发布了《不要让这种情况发生在你身上！》的更新版本，这是一份案例汇编，重点介绍了BIS的刑事和行政执法工作。该出版物最后更新于 2024 年 3 月。更新后的版本包括新的执法案件，涉及学术机构自愿自我披露、违反反抵制条例、枪支出口违规、与中国和伊朗有关的出口违规以及与BIS的和解协议。

7月2日，美BIS披露2018年—2023年对中国出口许可数据，从2018年到2023年，美国商务部工业与安全局BIS及其机构间合作伙伴审查了3934份涉及实体清单中中国实体的许可申请。其中，2641个许可证获得批准，总额约为 3350亿美元；1293个许可证被拒绝、撤销或搁置，价值 5450亿美元。

7月2日，美国商务部工业和安全局（BIS）在联邦公报上发布了一则通知，在实体清单中增加了6个实体，其中中国2个、南非1个、阿联酋2个和英国1个。

此外BIS将13个实体列入未经核实名单（Unverified List，UVL）。新增的13个实体来自以下目的地：中国8个、塞浦路斯1个、吉尔吉斯斯坦1个、土耳其2个和阿联酋1个。

BIS还修订了《出口管制管理条例》（EAR），将8个实体从UVL中移除。在被移除的8个实体中，1个位于阿联酋，1个位于俄罗斯，6个位于中国。

7月3日，美国财政部海外资产管理办公室（OFAC）宣布对俄罗斯相关制裁项目下的3923个来自俄罗斯和第三国的SDN和/或SSI条目添加第14024号行政令第11节次级制裁标识“Secondary sanctions risk: See Section 11 of Executive Order 14024”（即外国金融机构次级制裁标识）。其中包括来自中国（含香港和澳门特别行政区）的约50个实体和个人。

美国司法部7月7日晚间在一份法庭文件中表示，波音公司已同意对一项密谋欺诈美国的指控认罪，并可能支付高达4.87亿美元的罚款以避免起诉，从而避免遭受庭审。

7月8日，美国财政部作为美国外国投资委员会（the Committee on Foreign Investment in the United States，CFIUS）主席，发布了一份拟议规则制定通知（Notice of Proposed Rulemaking，NPRM或proposed rule），将扩大CFIUS对涉及美国房地产的外国人某些交易的管辖权。

7月10日，美国商务部工业和安全局(BIS)发布了《应对出口转移风险指引》，概述了BIS采取的不同行动，以告知工业和学术界，除了实体清单等公开筛选名单上确定的各方之外，还存在将受BIS出口管制的物品转移到关注的国家或实体的风险。该指引还概述了公司和大学必须遵守BIS规定的某些责任，以及他们应该采取的其他措施，以减轻转移风险。

7月9日，美国国土安全部（DHS）作为Forced Labor Enforcement Task Force （FLETF）主席，发布了最新的UFLPA战略。值得注意的是，在今年的战略中，FLETF自2022年以来首次确定了新的高度优先执法行业（High Priority Sectors）——铝、聚氯乙烯（PVC）和海产品。此外FLETF继续将服装、棉花和棉制品、二氧化硅产品（包括多晶硅）以及西红柿和下游产品指定为高度优先执法的行业。

7月10日，美国和墨西哥宣布一项新措施，以实施所谓“北美熔化和浇注”的钢铁标准，阻止中国和其他通过墨西哥运输产品的国家规避美国对于钢铁和铝征收的关税。

路透社报道称，白宫方面表示，根据美国总统拜登实施的一项新政策，除非有文件证明是在美国、墨西哥或加拿大熔化和浇铸的，否则从墨西哥进口的钢铁产品将被征收25%的美国“232条款”关税。同样的，从墨西哥进口的铝产品若要避开10%的美国“232条款”关税，则不得含有在中国、俄罗斯、白俄罗斯或伊朗冶炼或铸造的原铝。

7月12日，美国总统拜登将所谓“促进解决藏中争议法案”签署成法。

中国外交部发言人13日就美方签署所谓“促进解决藏中争议法案”答记者问时表示，中方对此坚决反对，已向美方提出严正交涉。

多家外媒14日发现，美国参议院军事委员会日前发布的2025年《国防授权法案》的修订版全文，与上月众议院通过的版本不同，参议院委员会的法案不包括限制中国无人机制造商大疆无人机在美国销售的条款。巴基斯坦防务论坛网站称，大疆是美国农业无人机市场的主导者，这可能是参议院未将禁令列入的原因。此前，日本《日经亚洲评论》报道称，中国生产的无人机受到美国警察青睐，以至于很难找到替代品。

美国半导体设备管制下对华销售占比反增至4成。美国政府2年前限制了最新半导体设备的对华出口，但对中国的依赖仍在持续。美国应用材料在2024年2~4月的营收中，中国所占比例达到43%（同比增长了22%），科林研发1~3月的这一比例也达到42%。

7月16日，美国商务部负责工业与安全事务的副部长艾伦·埃斯特维兹（Alan Estevez）在科罗拉多州的一场论坛上提到，该部门计划于8月发布关于互联网汽车的拟议管理规则，预计将对中国和其他被美国视作竞争对手的国家设计开发的软件实施限制。

7月17日，美国纽约南区检察官办公室发布公告称，俄罗斯男子Maxim Marchenko被美国地区法官Nelson S. Román判处三年徒刑，因其参与了一个海外非法采购网络，该网络为俄罗斯最终用户非法采购了大量军民两用的军用级OLED微型显示器。Maxim Marchenko是居住在中国香港的俄罗斯人，在香港经营多家空壳公司，包括Alice Components Co. Ltd（“Alice Components”）、Neway Technologies Limited（“Neway”）和RG Solutions Limited（“RG Solutions”）。

7月18日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）将12个个人和船只列入SDN清单，据美方称这些人和船只在为胡塞武装的地区活动提供资金方面发挥了关键作用，是Sa'id al-Jamal网络的一部分。此次的行动包括居住在印度尼西亚的马来西亚和新加坡国民Mohammad Roslan Bin Ahmad和中国公民Zhuang Liang，他们被美方指认为非法运输提供便利并为该网络洗钱。

7月19日，美国指定俄罗斯人Yuliya Vladimirovna Pankratova和Denis Olegovich Degtyarenko是俄罗斯黑客组织Cyber Army of Russia Reborn（CARR）的领导者和主要黑客，将其增列入SDN清单，据美方称他们在针对美国关键基础设施的网络行动中发挥了作用。

俄罗斯当地时间19日，俄罗斯斯维尔德洛夫斯克州法院裁定美国《华尔街日报》记者埃文·格什科维奇犯有间谍罪，判处其16年监禁。

微软公司视窗操作系统(Windows)19 日发生全球性蓝屏故障，世界范围内的大量用户遭遇电脑崩溃问题，目前分析认为该事件很可能是由第三方安全软件更新所致。这种大面积损坏操作系统并可能导致用户数据丢失的故障，既是技术问题，又显然不止于此。这次“微软蓝屏”事件再次提醒人们，网络空间是安全领域的重要组成部分，网络安全需要国际社会共同治理维护。

据美国彭博社报道，美国商务部对日本和荷兰表示，如果日本Tokyo Electron和荷兰阿斯麦(ASML)等继续向中国提供技术，美国可能会对这些企业实施比当前更严格的出口管制。

美国正向日本和荷兰施加压力，阻止两国向中国提供人工智能(AI)相关半导体制造装置的技术。为了阻止向中国提供技术，美国还在研究对非经由美国的贸易实施出口管制的可能性。目的是阻止中国在AI领域形成竞争力。

7月19日，美国国家安全顾问沙利文在阿斯彭安全论坛发表讲话时宣称，拜登政府正在准备对“支持俄罗斯”的中国实体实施新的制裁，并暗示某些中国银行可能会成为此轮制裁的目标。

7月22日，美国财政部下属的外国资产控制办公室(The Department of the Treasury's Office of Foreign Assets Control，“OFAC”)就经济制裁违规行为的诉讼时效发布《诉讼时效延长指南》(Guidance e on Extensionof Statute of Limitations，“指南”)。

7月24日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）将6名中国个人和5个中国实体列入SDN清单。这11个个人和实体均被添加了次级制裁。据美方称这些个人和实体参与了朝鲜弹道导弹和太空计划的采购。

7月24日，美国商务部工业和安全局（BIS）扩大了对位于伊朗境内或运往伊朗的某些外国生产物项的出口、再出口或转移（国内）的管制，扩大了《出口管制条例》（EAR）伊朗外国直接产品规则（FDPR）的范围。该规则于 2024 年 7 月 23 日生效，旨在进一步阻碍伊朗采购对军事系统至关重要的技术和部件的能力，包括先进无人机。

7月25日，美国商务部工业和安全局 （BIS） 就《出口管理条例》（EAR） 中对军事和情报最终用途、最终用户和相关美国人活动控制的现有限制的拟议修改，以及拟议增加军事支持最终用户控制的提议征求公众意见。

福耀玻璃位于美国俄亥俄州莫瑞恩市的全资子公司福耀玻璃美国有限公司（以下简称“福耀美国”），于美国当地时间7月26日上午10时左右，接受美国联邦政府机构和支持当地执法工作人员（以下简称“美国政府机构”）的上门搜查。福耀美国主要是配合美国政府机构针对一家第三方劳务服务公司正在进行的调查工作。

据美国政府机构告知，福耀美国并非该调查的目标。当日下午5时左右，美国政府机构完成他们的现场工作后离开，福耀美国将全力配合美国政府机构的调查。

美国财政部发布长达165页的《建议规则制定公告》，旨在进一步限制美国投资者对与中国相关的半导体和微电子、量子信息技术、人工智能三个关键领域的特定安全技术和产品进行投资。值得关注的是，美国财政部拟从人工智能的预期用途和算力指标两个维度设置受控投资的边界。具体而言，考虑到人工智能产业的发展现状，拟将基于高质量数据训练的人工智能模型、易解除安全限制的人工智能模型、使用特定技术的人工智能模型纳入受控交易范畴。 

此外，美国财政部还表示将适时修订现行人工智能系统的定义，以确保其能够准确反映开发过程中涉及的国家安全关切。这一系列举措，实际上是美国近年来人工智能发展核心政策和对华科技战略的一个缩影。 

7月26日，美国司法部在一份法庭文件中表示，允许TikTok继续由其目前的母公司运营，可能会让他国政府秘密影响美国大选。

7月29日，美国总统乔·拜登（Joe Biden）公布了一项三管齐下的改革最高法院的提案，他说这将是他剩余任期的重点。

拜登呼吁对最高法院大法官进行任期限制，制定具有约束力的道德准则和一项宪法修正案，宣布总统在任期间犯下的任何罪行都不能免于刑事起诉。

7月30日，美国总统乔·拜登签署S. 1973法案，《全美国旗法》（All-American Flag Act），该法案禁止联邦机构购买非国内制造的美国国旗，但某些特定的例外情况除外。

7月30日，美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control，简称OFAC）将位于伊朗、中国和中国香港的五名个人以及七个实体增列入SDN清单，据美方称他们代表伊朗国防部和武装部队后勤部(MODAFL)的下属机构为采购提供便利。涉及1名中国个人和5个中国实体。

7月30日，美国贸易代表办公室表示，对电动汽车及其电池、计算机芯片和医疗产品等一系列中国进口产品大幅加征关税的部分措施的实施时间将推迟至少两周。

据彭博社报导，美国正考虑最快于下月单方面限制中国获得美光科技、SK海力士等公司生产的人工智能内存芯片以及能够制造此类半导体的设备。

据路透报道，美国计划公布新出口管制规定，扩大对美国技术的管制，阻止向中国芯片制造商出口半导体制造设备。规则扩展了“外国直接产品规则”，针对中国6家晶圆厂及其供应链。预计以色列、中国台湾等地也将受限。同时，美国拟将120个中国实体列入“实体清单”，但盟友如日本、荷兰和韩国可能获得豁免。

7月31日，美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control，简称OFAC）将位于也门、中国和中国香港的2名个人以及4个实体增列入SDN清单。据美方称这些个人和实体为胡塞武装在国外采购军用级材料，并将这些物品运往也门胡塞武装控制的地区。此次制裁涉及2个中国实体，GUANGZHOU ALSHAHARI UNITED CORPORATION LIMITED和HONGKONG ALSHAHARI UNITED CORPORATION LIMITED。

7月1日，国务院总理李强签署国务院令 公布《国务院关于实施〈中华人民共和国公司法〉注册资本登记管理制度的规定》，自公布之日起施行。

7月10日，商务部就欧盟依据《外国补贴条例》及其实施细则对中国企业调查中采取的相关做法进行贸易投资壁垒调查。

7月11日，中韩出口管制对话机制第一次会议在北京举行。会议由中国商务部安全与管制局局长江前良与韩国产业通商资源部贸易安保政策局局长崔祐赫共同主持。双方回顾了2024年5月中韩两国领导人在第九次中日韩领导人会议期间举行会谈时达成的共识，就相关出口管制议题深入交换意见，同意继续保持密切沟通，为双边正常贸易发展创造良好条件，共同努力维护全球产业链供应链稳定畅通。

7月12日，中华人民共和国外交部制裁美国6家军工企业和5个高级管理人员。因美国近日再次宣布向中国台湾地区出售武器。

7月19日，康希通信公告，美国Skyworks公司向美国国际贸易委员会（ITC）申请对公司子公司康希通信科技（上海）有限公司和GRAND CHIP LABS, INC.开展337调查。Skyworks主张公司子公司制造及对美出口、销售的特定射频前端模块及含有该模块的下游产品侵犯其5项专利权，请求ITC发布普遍和有限排除令以及禁止令。公司已聘请专业律师团队积极应对。专利权具有地域性，Skyworks于5月份提起的诉讼和本次337调查均不会影响到美国以外的其他国家和地区。

7月22日，外交部发言人毛宁在例行记者会上回答了记者的提问，中方依据《反外国制裁法》等相关法律，鉴于采取反制措施所依据的情形发生变化，决定取消对卫讯公司的反制措施。

7月31日，商务部 海关总署 中央军委装备发展部公告2024年第31号 《关于优化调整无人机出口管制措施的公告》

根据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国海关法》有关规定，为维护国家安全和利益，经国务院、中央军委批准，决定调整特定无人驾驶航空飞行器及其相关物项的出口管制措施。

7月31日，外交部对美国国会议员麦戈文采取反制措施。美国马萨诸塞州民主党联邦众议员吉姆·麦戈文近年来频繁采取干涉中国内政、损害中国主权安全发展利益的言行。

7月1日，意大利外交与国际合作部副部长通过第1325/BIS/371号法令，首次制定《国家管制清单》，对未列入欧盟出口管制清单的两用物项进行单独管制，涉及增材制造、半导体及相关生产设备、量子计算机等物项。

德国政府内阁当地时间7月3日以所谓国家安全问题为由，叫停了大众旗下公司“曼恩能源方案”（MAN Energy Solutions）将燃气轮机业务出售给中国中船重工龙江燃气轮机公司（GHGT）的交易。

7月4日，在启动反补贴调查九个月后，欧盟对从中国进口的纯电动汽车（BEV）征收临时反补贴税。

这些临时关税将于 2024 年 7 月 5 日起实施，最长期限为 4 个月。在这段时间内，必须通过欧盟成员国的投票，对最终关税做出最终决定。成员国将在官方通报发布后14天内，以书面程序对临时措施进行表决。如果加征关税最终得到通过，新税率的适用期为5年。

7月8日，日本经济产业省宣布修改《基于出口贸易管理令附表一及外汇令附表相关规定的货物及技术省令》（简称《货物和技术省令》或《货物等省令》），在其出口管制物项清单和技术清单中新增5个物项，具体为：互补型金属氧化物半导体集成电路、扫描电子显微镜（用于半导体元件/集成电路的图像获取）、量子计算机、生成多层GDSⅡ数据的程序（上述扫描显微镜相关技术）、设计和制造GAAFET（全环绕栅极晶体管）结构的集成电路所需的技术。相关修订将于2024年9月8日实施。

7月11日，德联邦内政部发布消息以莫须有的所谓潜在安全风险为由宣布将逐步移除5G网络华为、中兴等中国通信企业组件，中方对此表示强烈不满和坚决反对。

7月23日，俄罗斯外交部发表声明称， 作为对日本就特别军事行动而对俄罗斯采取的持续制裁的回应，俄罗斯决定无限期禁止13名日本公民入境俄罗斯。这13人中包括日本国际协力机构理事长田中明彦以及丰田汽车公司董事长丰田章男等日本知名企业负责人。 

7月23日，俄罗斯国家杜马(议会下院)召开会议，三读通过关于扩大可被认定为“不受欢迎组织”名单的法律。自此，不仅是外国非政府组织，任何其他组织，只要其创始人或参与者是外国的国家机构，都可以被认定为“不受欢迎组织”。 

7月23日，俄罗斯外交部宣布对15 名英国公民进行制裁。

俄罗斯中央银行行长埃尔维拉·纳比乌琳娜（Elvira Nabiullina）7月30日表示，俄罗斯议会下议院国家杜马将于当天审议一项允许通过加密货币进行国际支付的法律。