美国拟正式发布人工智能领域投资限令，同时限制敏感数据流向中国

一、美国政府针对AI 相关的表态

拜登政府24日公布了美国政府开发和使用人工智能以提升国家安全并管理其风险的计划。

“我们必须把这件事做好，因为在未来几年里，可能没有其他技术对我们的国家安全更重要，”白宫国家安全顾问杰克·沙利文（Jake Sullivan）在华盛顿国防大学（National Defense University）发表讲话时说。

“我们必须比美国的竞争对手更快地部署 AI 和我们的国家安全企业，”他说。“如果我们不更快、更全面地部署人工智能来加强我们的国家安全，我们就有可能浪费来之不易的领先优势。”

沙利文补充说，这项工作旨在平衡公平竞争和开放市场的需求，同时保护隐私并确保人工智能系统不会损害美国国家安全，即使竞争对手不受美国所持有的相同原则的约束。

该指令是美国拜登政府为解决人工智能问题而采取的最新举措，因为国会监管这项新兴技术的努力已经停滞不前。

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二、美国关于AI领域投资限令

路透21日报道，根据美国政府公告，美国禁止对中国在人工智能领域部分投资的相关规定，目前正在进行最终审查，意味着这些限制措施很快就会出台。这些规定还将要求美国投资者，在进行某些人工智能及其他敏感技术投资时，必须向美国财政部报告。这些规定来源于2023年8月美国总统拜登签署的行政命令，重点是防止美国投资者的技术专长帮助中国的军事发展。

报道称，最终的规定将限制对中国在人工智能、半导体、微电子和量子计算领域的投资。目前，这些规定正在白宫管理和预算办公室进行审查，过去这通常意味着它们将在一周左右的时间内发布。

在此之前，一位不愿透露姓名的财政部高级官员向路透说，这项规定特别禁止美国投资者资助中国的人工智能系统，这些系统可用于武器瞄准、战斗和位置追踪等军事应用。

前财政部官员布莱克（Laura Black）告诉路透：我觉得他们可能是在选举前发布这些规定。负责监管这些规定的财政部办公室，通常会在规定生效前提供至少30天的通知期。

美国财政部在初步征求意见期后，发布了拟议规则、附带一系列例外情况。财政部发言人尚未对评论请求作出立即回应。

布莱克预计，最终规则将进一步明确人工智能的覆盖范围，及有限合伙人的投资门槛。这些限制措施是防止美国技术专长帮助中国开发先进技术的一部分努力。

另一方面，知识产权专家的研究表明，为应对美国的出口管制，中国半导体产业正在加速发展。根据IP公司Mathys & Squire 的数据，全球半导体专利申请量激增22%，从2022-23年的66416件跃升至2023-24年的80892件。其中领头羊是中国，其申请量猛增42%，从32840件增加到46591件，超过其他所有地区。

此增长主要因美国对中国半导体出口管制，促使中国加大对本土半导体研发投资，同时 AI 技术快速发展也是重要因素，推动包括中国公司在内的全球芯片制造商申请下一代 AI 硬件技术专利。

中国已经明确表示，科技业必须创新，以避免陷入半导体依赖陷阱。半导体已被推至技术优先清单的首位，其结果也反映在专利数量中。由于限制措施使中国与世界上最先进的半导体隔绝，并担心进一步收紧政策，中国国内芯片产业肩负着使命。

三、美国司法部发布拟议规则限制敏感数据流向中国

美国司法部于21日发布拟议规则，将限制特定商业交易，藉以避免联邦政府及美国民众数据遭转移至中国、俄罗斯、伊朗、古巴、朝鲜、委内瑞拉等国，首当其冲是短视频平台TikTok，若将数据传送至中国母公司将属违法行为。

美方新规要求，任何企业禁止向上述国家传送超过100名美国民众个人生物数据、或逾1万名美国个人健康或财务数据、或逾1千个美国设备精确地理位置数据。一旦触法司法部可追究民刑事责任。新规生效后，TikTok在内的中国应用程序若将美国用户的敏感数据，转移给中国母公司，就可能违法。

四、关于美对华高科技行业投资限制禁令—反向CFIUS（Committee on Foreign Investment in the United States）

美国财政部于今年6月21日发布了一项《拟议规则制定通知》（以下简称“拟议规则”），针对美国政府于2023年8月9日发布的《关于处理美国在受关注国家的某些国家安全技术和产品领域的投资的行政命令》（以下简称“行政命令”）制定了更为具体的实施细则草案，旨在禁止或限制美国个人和企业（US Person)在中国的半导体和微电子、量子信息技术和人工智能（AI）领域的某些可能威胁美国国家安全的投资。

拜登的行政命令要求对美国在半导体和微电子、量子信息技术和人工智能（AI）领域的某些投资进行监管，这是更广泛地推动防止美国专有技术帮助中国发展尖端技术并主导全球市场力行动的一部分。美国财政部已于8月4日终止接受公众意见。

美国财政部表示，新规则旨在实施“一项范围狭窄且有针对性的国家安全计划”，重点针对向某些受关切国家的投资。

拟议中的规则将禁止某些最终用途的AI相关交易，以及涉及使用特定数量计算能力的训练系统的交易，同时也要求通报与开发AI系统或半导体有关的、未被禁止的交易。

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这项被业界视为“反向CFIUS”监管机制的规则，一旦施行将主要针对“受关注国家”（中国大陆、澳门和香港地区），但美国官员表示，以后可能会扩大范围。拟议规则将追踪向中国出口某些技术的限制，如禁止向中国出口某些先进半导体。违反规则者可能受到刑事和民事处罚，投资也可能被撤回。

针对美国投资禁令，外交部发言人指责美方打着国家安全的幌子，限制美国企业对华投资，大搞泛安全化、泛政治化，其真实目的是剥夺中国发展权利，维护一己霸权私利，是赤裸裸的经济胁迫和科技霸凌。美方此举严重违反市场经济和公平竞争原则，严重破坏国际经贸秩序，严重扰乱全球产业链供应链稳定，严重损害中美两国乃至世界工商界利益，其实质是搞逆全球化、去中国化。

中方敦促美方切实履行拜登总统无意对华“脱钩”、无意阻挠中国经济发展的承诺，停止将经贸科技问题政治化、工具化、武器化，立即撤销错误决定，取消对华投资限制，为中美经贸合作创造良好环境。中方将密切关注有关动向，坚决维护自身权益。

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