美国大选前最后一轮对俄罗斯制裁要点全面分析
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2024-11-04 09:38:07 ·
未知
2024年美国大选投票日为11月5日，当日19:00后投票站逐渐关闭，随后产生选情预测，一般当日半夜左右可以基本确定大选结果。不管是特朗普重返白宫还是哈里斯开创美国历史，都将是拜登政府的终结者。
在拜登政府任期内，2022年2月24日，因美国主导的北约东扩及顿巴斯冲突，无视俄罗斯在安全问题上的合理关切，一再挑战俄战略底线，普京宣布开展“特别军事行动”，俄罗斯对乌克兰发起大规模军事行动，计划对乌克兰进行非军事化和去纳粹化，俄乌冲突正式爆发。
美国民主党候选人哈里斯以及共和党候选人特朗普的对俄对乌政策截然不同，哈里斯承诺延续拜登政府对乌克兰的支持，可能在此基础上加大对乌军援，而特朗普则模棱两可，甚至有可能转向以和谈结束战争的立场。
在美国大选日的前一周，10月30日，美国商务部、财政部和国务院发起了本年度对俄罗斯的第五轮制裁，前四轮分别是在2月、5月、6月和8月进行的。此轮制裁美国财政部和国务院对近 400 个实体和个人实施制裁；美国商务部对40个实体和4个高风险地址进行出口管制，还对 49 个实体添加脚注 3 ，使其受《俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户和采购外国直接产品（FDP）规则》的约束。
在拜登政府余下的两个月时间，面对新的政治局面，可能再进行一轮制裁的空间有限，有可能会像欧盟一样在6月份对俄罗斯的第14轮制裁后迎来一个空窗期。
01
美国国务院制裁
美国国务院针对多个第三国的相关方、俄罗斯国防部数名高级官员和国防企业以及那些支持俄罗斯未来能源生产和出口的实体实施制裁。同时美国国务院还对几家向俄罗斯出口关键技术的中国公司以及支持俄罗斯国防工业的白俄罗斯实体和个人实施制裁。在这项行动中，美国国务院对 120 多个实体和个人实施制裁。
一、美国务院实施制裁的对象
1、打击逃避、规避制裁行为和填补制裁漏洞
目的是破坏俄罗斯从第三国实体采购技术和设备以支持其战争努力的网络和渠道。此次的认定针对的是对俄罗斯军工基地至关重要的物品的生产商、出口商和进口商。这些项目包括微电子和计算机数控项目 （CNC）常见的高优先级列表（CHPL） 所列物项。
2、针对支持俄罗斯军工基地的中国实体
美国国务院根据第 14024 号行政令第 1（a）（i） 节将13家中国实体列入SDN清单，这些实体为俄罗斯提供了商品，包括负责开发、生产和供应制造设备的实体。这些认定针对的是对俄罗斯军工基地至关重要的 CNC 物品的生产商和出口商，包括直接向美国在俄罗斯的指定实体运送货物的实体。
3、针对俄罗斯采购航空组件
美国国务院继续将涉及采购美国和欧盟出口管制航空和电子元件的多个司法管辖区的俄罗斯和第三国公司列入制裁名单。俄罗斯继续建立规避和规避制裁的网络，以采购航空和微电子元件，以维持其军事工业基础和航空工业，包括征用的美国和欧洲飞机。
4、针对印度、马来西亚、新加坡、土耳其、阿联酋和乌兹别克斯坦等地为俄罗斯规避制裁提供便利的企业
5、针对俄罗斯战略能源项目的外国供应商
该部门继续指定参与俄罗斯未来能源生产和出口能力发展的实体。该部门指定了一家参与运输高度专业化的液化天然气 （LNG） 模块和专为俄罗斯北极 LNG 2 项目设计的重力结构 （GBS） 设备的公司，以及一个位于阿联酋和新加坡的航运公司网络，这些公司参与为 NOVATEK 采购 LNG 运输船。为了规避美国制裁并重振俄罗斯的北极液化天然气 2 号项目，俄罗斯公司主要通过第三国司法管辖区的幌子公司努力采购二手液化天然气油轮，以弥补北极液化天然气 2 号项目可用油轮的严重短缺。关于“影子油轮”的更多内容，请参阅本公众号文章：英国媒体解密俄罗斯石油运输“影子船队”。
6、促进对俄罗斯国防事业新领导人的问责
在俄罗斯政府解雇并改组了国防部的领导层后，美国国务院对今年任命的几名俄罗斯国防部副部长进行制裁。
7、继续对俄罗斯国家原子能公司施压
8、进一步瞄准白俄罗斯-俄罗斯防务关系
9、限制俄罗斯的战争努力和军事工业基础
美国国务院继续向为俄罗斯提供支持和设备的实体施加压力。该部门将目标对准了许多参与生产武器、弹药、战场电子设备、战斗机、光子学、船只和武装无人机的实体。其他目标包括参与维修军事装备的实体，以及一家参与向俄罗斯运送关键军用军民两用物品的泰国实体。
二、美国国务院制裁的13家中国实体及理由
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制裁理由：于 2023 年 6 月至 2024 年 1 月期间向俄罗斯公司 LIMITED LIABILITY COMPANY INTECHCARD 提供价值超过 460 万美元的高优先级物项（CHPL物项），包括特定电子元件 |
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制裁理由：在 2023 年 1 月至 2024 年 1 月期间向俄罗斯公司提供价值超过 200 万美元的热电联产产品 |
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制裁理由：在 2023 年 8 月至 2024 年 3 月期间，向俄罗斯公司提供价值超过 3200 万美元的 CHPL 物项，例如电子元件，包括美国指定的俄罗斯有限责任公司 Trade House KYUTEK |
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制裁理由：在 2023 年 1 月至 2024 年 1 月期间，向俄罗斯公司提供价值超过 150 万美元的热电联产产品，例如热成像瞄准镜，包括美国指定的俄罗斯有限责任公司 CITYIMPEX 和 KATOD |
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制裁理由：在 2023 年 1 月至2024 年 2 月期间向俄罗斯公司提供价值超过 590 万美元的 CHPL 物项，例如电子元件，其中包括美国指定、总部位于俄罗斯的 NAUCHNO PROIZVODSTVENNOE PREDPRIYATIE ITELMA |
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制裁理由：在 2023 年 1 月至至少 2024 年 3 月期间向俄罗斯公司提供价值超过 2400 万美元的 CHPL 物项，例如电子元件 |
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制裁理由：于 2023 年 2 月至至少 2024 年 6 月期间向俄罗斯公司提供价值超过 2200 万美元的 CHPL 产品，例如电子元件 |
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制裁理由：在 2023 年 1 月至 2024 年 2 月期间，向俄罗斯公司提供价值超过 1800 万美元的 CHPL 物项，例如电子元件 |
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制裁理由：在 2023 年 1 月至至少 2024 年 2 月期间，向俄罗斯公司提供价值超过 130 万美元的 CHPL 物项，例如安全视频监控物项 |
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制裁理由：于 2023 年 3 月至 2024 年 5 月期间向一家俄罗斯公司提供价值超过 700 万美元的热电联产项目，例如数控机床 |
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制裁理由：于 2023 年 1 月至 2024 年 1 月期间向俄罗斯公司提供价值超过 2600 万美元的 CHPL 物项，例如数控机床和滚珠轴承 |
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制裁理由：在 2023 年 4 月至 2024 年 3 月期间向 KOLOMENSKY ZAVOD 运送了价值超过 700 万美元的物项，包括传动轴和机车柴油发动机零件等物项。一些货物通过美国指定且总部位于俄罗斯的 AO TASKOM 和 OBLTRANSTERMINAL 作为中介发送给 KOLOMENSKY ZAVOD |
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制裁理由：向美国指定的白俄罗斯公司 OPEN JOINT STOCK COMPANY ROGACHEVSKY ZAVOD DIAPROEKTOR 销售军用产品的关键部件 |
02
美国财政部经济制裁
美国财政部对 275 个参与向俄罗斯提供先进技术和设备的个人和实体实施了制裁，这些技术和设备是俄罗斯迫切需要的，以支持其战争。此次的行动既针对个人行为者，也针对 17 个司法管辖区的庞大逃避制裁网络，包括印度、中国、瑞士、泰国和土耳其。除了破坏全球逃避网络外，这一行动还针对俄罗斯国内的进口商和俄罗斯军工基地的关键投入和其他材料的生产商。
一、美财政部实施制裁的对象
1、打击逃避、规避制裁行为和填补制裁漏洞
由于美国及其全球伙伴实施了前所未有的国际制裁制度，俄罗斯越来越依赖复杂且昂贵的跨国计划来采购生产武器所需的关键技术、零部件和加工设备。这包括敏感的军民两用商品，例如美国商务部工业和安全局（BIS）的多边共同高优先级清单（Common High Priority List，CHPL）中引用的商品。
财政部此次的行动通过指定 120 多名个人和实体来破坏其中的一些计划，包括那些参与非法采购网络的人和支持他们的金融服务商。
信托和公司成立服务等金融中介是逃避制裁生态系统的关键节点，针对它们的行动可以通过同时扰乱多个逃避制裁网络的连锁反应产生倍增效应。
2、针对俄罗斯的军工基地
财政部还针对 150 多家总部位于俄罗斯的国防和相关物资、技术、制造和航空航天公司，这些公司采购或生产军事成品或关键部件、前体和机械，使俄罗斯能够制造或维护其武器装备。
3、SINNO GROUP采购网络
OFAC 此次行动将几家与SINNO GROUP有关联的香港注册公司列入清单，此外该公司的两名高管也被制裁。自俄乌战争以来，这些公司已累计向俄罗斯（包括美国指定的公司）运送了数万件对俄罗斯先进精确制导武器系统生产至关重要的微电子产品。虽然这些公司在香港注册，但也在与SINNO GROUP相关的深圳地址运营。
4、其他向俄罗斯运送军民两用物项的第三国中介机构
5、信托和企业服务提供商 （TRUST AND CORPORATE SERVICES PROVIDERS，TCSP） 支持逃避制裁
美国此次制裁了两名瑞士公民，Andres Baumgartner （Baumgartner） 和 Fabio Libero Delco （Delco） ，他们是俄罗斯资产的主要处理者，是俄罗斯人重要的商业和现金流促进者。Baumgartner 和 Delco 为许多俄罗斯客户提供信托和企业设立服务，包括受制裁的俄罗斯个人。Baumgartner 和 Delco 分别是许多俄罗斯拥有的实体的董事。
6、USHKO机床采购计划
7、ANDREI DUBEN 采矿设备采购计划
8、非法微电子网络
9、俄罗斯国防部承包商非法采购计划
10、俄罗斯海事部门采购
二、美国财政部制裁的39个中国实体和理由
点击企业名称查看企业详细信息，企业信息由格兰德查全球提供，格兰德查全球支持216个国家和地区的企业信息查询。（https://www.x315.cn/searchworld?share=DLITQ）
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制裁理由：由此前被美国制裁的Sinno Electronics 更名的主体，自 2010 年以来一直向俄罗斯提供电子设备，并于 2015 年在俄罗斯设有办事处。在 2024 年 4 月，该集团赞助并参加了俄罗斯最大的电子展。此外，Sinno Group 本身已向俄罗斯的最终用户运送了数百批被确定为 CHPL 一级产品的微电子产品 |
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制裁理由：向俄罗斯的多个美国指定实体提供微电子产品，包括用于俄罗斯先进武器系统的组件。向俄罗斯运送了数千件外国原产的微电子产品。Allparts 还代表Sinno Group发货；Allparts 此前已于 2023 年 4 月 12 日被添加到美国商务部的实体清单中 |
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制裁理由：Align 是在 Allparts 被添加到实体清单前一周注册的。Allparts 和 Align 共向俄罗斯的最终用户运送了价值超过 2700 万美元的微电子产品，这些微电子产品被确定为 CHPL 的一级产品 |
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制裁理由：已向俄罗斯运送了数千件微电子产品，其中包括向美国指定的 Mikrosan OOO 运送了数百件；向俄罗斯的最终用户运送了价值超过 1300 万美元的 CHPL 一级微电子产品 |
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制裁理由：从香港和深圳向俄罗斯运送了数千件微电子产品，其中包括对生产俄罗斯先进精确制导武器至关重要的物项。Maxtronic 和 Avtex 此前已于 2023 年 4 月 12 日被列入美国商务部的实体清单。Maxtronic 和 Avtex 共同向俄罗斯的最终用户运送了价值超过 450 万美元的 CHPL 一级微电子产品 |
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制裁理由：从香港和深圳向俄罗斯运送了数千件微电子产品，其中包括对生产俄罗斯先进精确制导武器至关重要的物项。Maxtronic 和 Avtex 此前已于 2023 年 4 月 12 日被列入美国商务部的实体清单。Maxtronic 和 Avtex 共同向俄罗斯的最终用户运送了价值超过 450 万美元的 CHPL 一级微电子产品 |
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制裁理由：在 Avtex的关联深圳地址运营，并在 Avtex 被列入美国商务部实体清单前一周注册。Avinex 已向俄罗斯运送了数千件微电子货物，其中包括对生产俄罗斯先进精确制导武器至关重要的物项。Avinex 已向俄罗斯的最终用户运送了价值近 500 万美元的 CHPL 一级微电子产品 |
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制裁理由：Sinno Electronics的潜在幌子公司。Megachips 已向美国指定的有限责任公司 Kvazar 运送了数百件货物，并参与了为第二个美国指定的俄罗斯实体采购电子元件的付款，该实体为俄罗斯先进的武器系统采购电子元件 |
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制裁理由：作为 Chips Resources 和美国指定的俄罗斯实体之间的金融中介运营 |
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制裁理由：已向俄罗斯最终用户发送了 300 多批货物，其中包括美国指定的 Inelso OOO。3K Group 对俄罗斯的货物包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器等高优先级的两用技术 |
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制裁理由：向俄罗斯最终用户发送了 170 多批货物，包括锂离子电池、存储芯片和静电转换器。2024 年初，Ablefast Logistics 致力于采购源自新加坡的半导体制造设备，这些设备最终运往美国指定的俄罗斯提供商，为俄罗斯军方生产微电子产品 |
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制裁理由：向俄罗斯最终用户发送了 300 多批高优先级军民两用技术。此外，2023 年，Ace Electronic 向俄罗斯出口了美国制造的射频收发器，这些收发器随后在俄乌战场的 Orlan-10 无人机 （UAV） 中被发现 |
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制裁理由：向美国指定的 Uniservice Limited Liability Company 发送了 100 多批货物，包括电子集成电路等高优先级军民两用技术 |
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制裁理由：向俄罗斯政府承包商公司运送了数千件高优先级军民两用物项，总额超过 1 亿美元，包括自动数据处理机、固态驱动器和电子集成电路 |
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制裁理由：成立于 2023 年 4 月，自 2023 年 8 月以来已向俄罗斯最终用户发送了 380 多批货物，包括高优先级的两用技术，如电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
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制裁理由：已向一家总部位于俄罗斯的技术组件公司发送了 4,300 多批货物，总价值超过 400 万美元，包括高优先级的两用商品，例如电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
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制裁理由：自 2023 年 12 月以来已向俄罗斯的最终用户发送了 100 多批货物，包括电子集成电路等高优先级的军民两用技术 |
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制裁理由：向总部位于俄罗斯的电子元件、装载电子板和计算机制造商 EK Import 发送了 2,800 多批货物，包括高优先级的两用技术，例如电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
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制裁理由：与Centre Chinois合作，混淆向美国指定的俄罗斯工程公司 AB Universal 的先进制造设备和金属加工机械的运输 |
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制裁理由：于 2023 年 3 月至 2023 年 12 月期间向美国指定的军民两用技术进口商 LLC Altrabeta 运送了 6,000 多批货物，总价值超过 360 万美元，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器等高优先级的两用商品 |
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制裁理由：向美国指定的俄罗斯制造公司 Alfa Machinery Group 运送了 250 多批货物，包括加工金属加工中心和卧式车床，该公司向与俄罗斯军事提供商合作的俄罗斯制造商提供金属加工设备 |
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制裁理由：成立于 2023 年 2 月，自 2023 年 11 月以来向俄罗斯最终用户发送了 150 多批货物，包括高优先级的两用技术，如电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
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制裁理由：自 2023 年 9 月以来已向俄罗斯最终用户发送了 250 多批货物，包括高优先级的两用技术，例如电子集成电路、多层陶瓷电容器和钽电容器 |
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制裁理由：已向俄罗斯最终用户发送了 700 多批货物，包括高优先级的两用技术，例如电子集成电路和钽电容器以及多层陶瓷电容器 |
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制裁理由：成立于 2022 年 8 月，自 2023 年 4 月以来已向俄罗斯最终用户发送了 1,000 多批货物，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器等高优先级的两用技术 |
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制裁理由：已向俄罗斯最终用户发送了 2,000 多批货物，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器等高优先级的两用技术 |
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制裁理由：向俄罗斯的最终用户发送了 50 多批货物，包括用于加工金属的加工中心和卧式车床 |
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制裁理由：向俄罗斯最终用户（包括美国指定的 LLC T-Komponent SP）发送了 100 多批高优先级两用物项，包括变压器、钽电容和电子集成电路等物项 |
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制裁理由：向美国指定的 Baltelektron 有限责任公司发送了 240 多批货物，包括高优先级的两用技术，例如电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
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制裁理由：为美国指定的Jiangxi Liansheng处理出口业务；为美国指定的 Fotoniks Klaud 采购源自新加坡和中国台湾的半导体制造机器，这些机器运往美国指定的其他俄罗斯提供商，为俄罗斯军队提供微电子产品 |
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制裁理由：向俄罗斯最终用户发送了 30 多批货物，包括美国指定的 Logaid 和 LLC Testkomplekt，货物包括高优先级的军民两用技术，如电子集成电路 |
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制裁理由：向美国指定的俄罗斯军工基地公司 KMT， LLC Mashimport 和有限责任公司 Inkor 发送了 40 多批货物，包括金属加工机床和机械中心 |
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制裁理由：向美国指定的俄罗斯军工公司运送了 60 多批货物，包括车床，该公司生产特殊用途车辆 |
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制裁理由：向俄罗斯最终用户发送了 600 多批货物，包括美国指定的俄罗斯军工公司，货物包括电子集成电路、钽电容器、多层陶瓷电容器等高优先级两用技术 |
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制裁理由：向俄罗斯的最终用户发送了 600 多批货物，包括高优先级的两用技术，例如电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
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制裁理由：向俄罗斯最终用户发送了 300 多批货物，包括电子集成电路和多层陶瓷电容器等高优先级的军民两用技术 |
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制裁理由：参与先进机床的采购计划，乌兹别克斯坦、哈萨克斯坦公司以欧洲客户的名义购买欧洲机床公司的产品，Shanghai Winsun协助这些主体将机床运往俄罗斯 |
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制裁理由：与俄罗斯公司合作，从美国分销商处采购微电子和其他组件。Jove HK 已向俄罗斯运送光学元件，JST Group 已向俄罗斯运送包括电子集成电路在内的高优先级两用商品 |
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制裁理由：与俄罗斯公司合作，从美国分销商处采购微电子和其他组件。Jove HK 已向俄罗斯运送光学元件，JST Group 已向俄罗斯运送包括电子集成电路在内的高优先级两用商品 |
三、美国财政部制裁的2个中国人和理由
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1、Becky Lin |
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制裁理由：林青自2006年起担任Sinno Electronics董事总经理。他也是香港注册的Sinno Group Limited的董事和100%所有者。现在被称为Sinno group的商业集团声称自2010年以来一直向俄罗斯提供电子设备，并自2015年以来在那里设有办事处。就在2024年4月，Sinno Group赞助并参加了俄罗斯最大的电子展。此外，Sinno Group本身也向俄罗斯的最终用户运送了数百批被确定为CHPL一级项目的微电子产品。 在Sinno Electronics被列入SDN清单后，林青继续与美国在俄罗斯指定实体的领导层接触。 |
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2、Betty Peng |
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制裁理由：彭敏波作为Sinno Electronics的高管，多年来一直涉足俄罗斯电子市场。自俄乌战争开始以来，彭敏波亲自向俄罗斯运送了数千件外国来源的微电子货物，其中包括对生产俄罗斯先进精确制导武器至关重要的物品。彭敏波还与俄罗斯的多个美国指定实体直接合作，提供用于俄罗斯先进武器系统的电子元件。彭敏波和美国认定的俄罗斯实体参与了一项涉及多个国家众多中介公司的复杂计划。 |
四、美国财政部外国资产控制办公室 （OFAC）颁发了5项与俄罗斯相关的通用许可证，涉及能源、电信和航空等的交易；OFAC 还发布了 1 个新的和 2 个修订的俄罗斯相关常见问题
03
美国商务部出口管制
美国商务部工业和安全局（BIS）将40个外国实体以及4个地址列入实体清单，因其对俄罗斯的支持，并对49家已在实体清单上的外国实体收紧限制添加脚注 3 ，以应对其代表俄罗斯采购高优先级美国品牌微电子产品和其他物品的行为。这些实体位于中国、印度、马来西亚、俄罗斯、新加坡、土耳其、爱沙尼亚、芬兰、阿联酋和英国。BIS还对用于生产防暴剂 （RCA） 和在战场上使用的化学武器的 9 种化学前体的出口施加了额外限制。
一、美国商务部经贸制裁措施
1、打击美国原产或美国品牌产品通过第三国流向俄罗斯的行为
2、新增实体针对俄罗斯的军事最终用户和参与俄罗斯化学和生物武器计划的公司
3、BIS 将 4 个高风险地址添加到实体清单中，这些地址与向俄罗斯大量转运敏感物品有关，并与其活动可能违反 BIS 控制的实体相关联
4、修改实体清单上 52 个条目下的 49 个实体，以识别俄罗斯采购实体，并扩大对涉及某些外国生产物品的出口、再出口和转让（国内）的控制，从而确保美国品牌的电子元件不会通过这些外国采购网络转移到俄罗斯
5、修订EAR外国直接产品规则，涉及脚注3、脚注1与脚注4的FDP规则的许可证要求
二、美国商务部制裁的7个中国实体和理由
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1、Analog Technology Limited——添加脚注3 |
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制裁理由：被列入清单是因为其继续采购或试图采购支持俄罗斯军事和/或国防工业基地的物品。具体来说，向自俄乌战争以来受到制裁或与俄罗斯国防工业基地有其他关联的俄罗斯实体提供了源自美国和美国品牌的组件。 |
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制裁理由：该实体被添加是因为它们获取并试图获取具有明确军事用途的振动台相关美国原产物品，随后向实体名单中的中国实体提供这些物品。此外，自 2022 年 2 月俄罗斯全面入侵乌克兰以来，该公司参与了向俄罗斯运送受控物品的活动。 |
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制裁理由：向俄罗斯转运敏感、受控的美国原产商品的活动 |
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制裁理由：该实体被添加是因为它们获取并试图获取具有明确军事用途的振动台相关美国原产物品，随后向实体名单中的中国实体提供这些物品 |
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制裁理由：该实体被添加是因为它们获取并试图获取具有明确军事用途的振动台相关美国原产物品，随后向实体名单中的中国实体提供这些物品 |
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6、Woke Trading H.K. Limited——添加脚注3 |
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制裁理由：向俄罗斯转运敏感、受控的美国原产商品的活动 |
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7、Woke Trading Hongkong Limited——添加脚注3 |
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制裁理由：向俄罗斯转运敏感、受控的美国原产商品的活动 |
三、美国商务部制裁的4个中国地址和理由
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1、Address 12 Room 1502, Easey Commercial Building, 253-261 Hennessy Road, Wan Chai, Hong Kong |
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制裁理由：该地址与向俄罗斯大量转运敏感货物有关，也与大量可能违反《出口管制条例》的活动有关。这些风险包括与美国财政部SDN清单上的各方有关联风险 |
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2、Address 13 Room 1005, 10/F, Ho King Commercial Center, 2-16 Fayuen St, Mong Kok, Kowloon, Hong Kong |
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制裁理由：该地址与向俄罗斯大量转运敏感货物有关，也与大量可能违反《出口管制条例》的活动有关。这些风险包括与美国财政部SDN清单上的各方有关联风险 |
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3、Address 14 Room B, 5/F Gaylord Commercial Building, 114-118 Lockhart Road, Wan Chai, Hong Kong |
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制裁理由：该地址与向俄罗斯大量转运敏感货物有关，也与大量可能违反《出口管制条例》的活动有关。这些风险包括与美国财政部SDN清单上的各方有关联风险 |
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4、Address 15 Flat 1512, 15/F, Lucky Centre, No. 165-171 Wan Chai Road, Wan Chai, Hong Kong |
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制裁理由：该地址与向俄罗斯大量转运敏感货物有关，也与大量可能违反《出口管制条例》的活动有关。这些风险包括与美国财政部SDN清单上的各方有关联风险 |
四、美国商务部升级制裁的42个中国实体
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这些实体均被修改为在实体名单上带有脚注 3 标识，使其受《俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户和采购外国直接产品（FDP）规则》的约束，详见第 734.9(g) 条。这些实体此前于 2023 年 10 月被添加到实体清单中，对所有受《出口管理条例》（EAR）约束的物品有许可要求，许可审查政策为拒绝。见 88 FR 70352（2023 年 10 月 11 日）。这一许可要求和许可政策将继续适用于这些实体，包括涉及《出口管理条例》第 734.9(g) 条规定的受《出口管理条例》约束的物品的交易。
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五、EAR外国直接产品规则的修订
BIS同时发布了一个最终规则——《出口管制条例》(EAR)对俄罗斯和白俄罗斯实施的额外出口管制措施及澄清。在本最终规则中， BIS根据美国《出口管制条例》（EAR）对俄罗斯和白俄罗斯的出口管制进行了修改：
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修订俄罗斯/白俄罗斯-军事最终用户和采购外国制造直接产品（FDP）规则的许可证要求，扩展至“向任何目的地或在任何目的地境内或向任何最终用户或向符合标准的当事方”
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修订实体清单脚注1与脚注4的外国制造直接产品（FDP）规则的许可证要求，扩展至“向任何目的地或在任何目的地境内或向任何最终用户或向符合标准的当事方”
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扩大了俄罗斯和白俄罗斯工业部门制裁的范围，对俄罗斯违反《化学武器公约》（CWC）针对乌克兰部署的九种防暴制剂和一种化学武器的关键前体实施管制
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本最终规则还调整了向俄罗斯和白俄罗斯境内的A:5和A:6国家组政府的某些部门出口、再出口或转让（在国内）的排除、例外和许可政策
本最终规则于美国时间2024年11月1日正式发布生效
04
美国对俄罗斯的经济制裁和出口管制对中国企业的影响
美国对俄罗斯的经济制裁和出口管制对中国企业的影响主要体现在以下几个方面：
1、金融制裁风险：美国对俄罗斯实施的金融制裁措施，包括冻结外汇储备、禁止新投资、美元票据交易等，导致中国企业在与俄罗斯进行金融交易时面临次级制裁风险。特别是，美国将多家俄罗斯银行列入SDN清单，中国企业通过这些受制裁的银行获取金融服务可能面临美国制裁。
2、出口管制和合规筛查：企业需要对交易标的和相关方实施合规筛查，避免违反美国出口管制规定。中国企业在出口俄罗斯时需要识别物项风险、确认合作伙伴是否在黑名单上、梳理交易国家/地区及行业领域风险。
3、供应链中断：随着全球企业停止向俄罗斯供货，中国企业在俄罗斯的业务可能面临供应链中断的风险，尤其是在半导体、高科技产品等领域。
4、SWIFT制裁影响：美国和盟友将部分俄罗斯银行排除出SWIFT系统，影响中国企业进行资金支付清算的能力。
5、次级制裁风险：美国对非美国金融机构发布制裁措施，中国金融机构可能因为涉及俄罗斯军工基础的业务而受到美国制裁。
6、美国制裁的长臂管辖：由于美国制裁的长臂管辖特征，中国企业的涉俄业务可能受到重大影响，需要审时度势，谨慎行事。
7、全面禁运效果：美国对俄罗斯的出口管制规则进行了重大调整，几乎达到全面禁运的效果，这对中国企业与俄罗斯的贸易往来构成挑战。
综上所述，中国企业在面对美国对俄罗斯的经济制裁和出口管制时，需要加强合规管理，避免违反制裁规定，同时应当积极应对可能的供应链中断和金融交易风险。
（本文来自微信公众号“合规观澜”，已授权转载，欢迎关注）
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