美商务部BIS发布《应对出口转移风险指引》

当地时间7月10日，美国商务部工业和安全局(BIS)发布了一项指导意见，概述了BIS采取的不同行动，以告知工业和学术界，除了实体清单等公开筛选名单上确定的各方之外，还存在将受BIS出口管制的物品转移到关注的国家或实体的风险。该指引还概述了公司和大学必须遵守BIS规定的某些责任，以及他们应该采取的其他措施，以减轻转移风险。

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美商务部负责出口执法的助理部长马修·阿克塞尔罗德（Matthew S. Axelrod）说：与工业界和学术界合作，确定转移风险是保护美国出口执法战略的基石。通过这些不同的方式共享信息，从BIS或贸易诚信项目（Trade Integrity Project，TIP）提供的供应商名单，到“危险信号（red flag）”或“被告知（is informed）”信件中确定的各方，再到实体名单上确定的人员，BIS正在帮助美国出口商更好地筛选他们的客户，保护美国的国家安全。

此项指引还包含了一项新的推荐最佳实践，要求共同高优先级清单（Common High Priority List ，CHPL）物品的出口商、再出口商和转让方使用贸易诚信项目（Trade Integrity Project，TIP）最新提供的在线资源筛选交易方。具体来说，TIP确定了自俄乌战争以来向俄罗斯出口CHPL物品的第三国供应商。TIP筛选工具可以使全球的公司和大学在进行可能转移到俄罗斯的出口交易之前识别可能的危险信号。

BIS通常通过将最终用户指定在其公开筛选名单（例如未经核实清单、实体清单、军事最终用户清单和被拒绝人员清单）上来管理对最终用户的控制，每个名单都根据涉及列名方的《出口管制条例》（EAR）规定了自己的一套特定要求。BIS使用各种额外的机制来提醒或通知公司或大学有关国家安全问题的其他方面，例如那些存在将EAR物品转移到俄罗斯受限最终用途或最终用户的风险的公司或大学。这些机制是“供应商名单（Supplier List）”信件，项目监护人请求（Project Guardian Requests）(BIS要求公司和大学注意特定交易并采取某些行动)，“危险信号（red flag）”或“被告知（is informed）”信件。今天发布的指导文件解释了这些不同的机制，并确定了EAR规定的相关尽职调查责任和最佳做法。

自2022年2月24日以来，BIS实施了一系列严格的出口管制，限制俄罗斯获得俄乌战争所需的技术和其他物品。这些限制也适用于白俄罗斯。

关于Trade Integrity Project，TIP

BIS本指引所提到的贸易诚信项目（Trade Integrity Project，TIP）据称旨在提高全球供应链的透明度，利用公共数据帮助公司更好地了解货物流向俄罗斯联邦的情况。

TIP 使用 2023 年的贸易数据列出所有向位于俄罗斯的公司提供归类为 Tier 1 和 Tier 4b Harmonized System （HS） 代码 8542 的商品的公司。HS Code 8542 对应于“[电子]集成电路 [及其部件] ”。它包括各种电子元件，从用于训练人工智能算法的高级 GPU，到用于基本电子功能的低端商品化芯片。