美国以涉俄为由制裁87个中国实体、个人和特定地址

美国商务部BIS将42个中国实体增列入

实体清单

这些条目列在加拿大 （1）、中国 （42）、乌克兰克里米亚地区 （1）、塞浦路斯 （1）、伊朗 （11）、哈萨克斯坦 （1）、吉尔吉斯斯坦 （1）、俄罗斯 （63）、土耳其 （8）、乌克兰 （1） 和阿拉伯联合酋长国 （UAE） （1） 下目的地下的实体清单中。其中将三个实体添加到两个目的地下的 Entity List，将两个实体添加到 Entity List 的三个目的地下，这解释了总数的差异。美国政府宣称已确定这些实体的行为违反了美国的国家安全或外交政策利益。

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此次增列入实体清单的42个中国实体为（部分实体被添加脚注3）：

1. 3-K Electronics Limited, 添加脚注3

2. Address 09, Room 1003, 10/F, Lippo Centre Tower 1, 89 Queensway, Admiralty, Hong Kong.

3. Address 10, 7/F MW Tower, 111 Bonham Strand, Sheung Wan, Hong Kong.

4. Address 11, Office 704, 135 Bonham Strand, Sheung Wan, Hong Kong.

5. AllChips Limited, 添加脚注3

6. BuyBest Electronic

7. Chipgoo Electronics Limited, 添加脚注3

8. Cinty Int’l (HK) Industry Co., Limited, 添加脚注3

9. Cloudmax Tech Co., Limited, 添加脚注3

10. DGT Technology (HK) Co., Limited, 添加脚注3

11. Eastech Electronics Limited,添加脚注3

12. Furuida Heilongjiang Supply Chain Management Co., Ltd., 添加脚注3

13. Grun Group Co., Limited, 添加脚注3

14. Hong Kong Haiheng Electronics Co. Ltd., 添加脚注3

15. Hong Kong Qisu Electronic Technology Co. Ltd., 添加脚注3

16. Hong Kong Yayang Trading Ltd., 添加脚注3

17. Hongkong Inkson Technology Limited, 添加脚注3

18. Hytera Communications Limited, 添加脚注3

19. ICsole Technology Limited,添加脚注3

20. Incomp Limited, 添加脚注3

21. Kvantek Limited, 添加脚注3

22. Lett Tronic Group Limited, 添加脚注3

23. LL Electronic Limited, 添加脚注3

24. MAK Logistics 

25. Megatek Ltd.

26. Mei Xin Electronic (HK) Co., Limited, 添加脚注3

27. Midas Lighting Limited, 添加脚注3

28. Minhoo Logistics Limited, 添加脚注3

29. O-Nice Trading Co. Limited, 添加脚注3

30. Piraclinos Limited, 添加脚注3

31. RYX Electronic (HK) Limited, 添加脚注3

32. Shenzhen Bailiansheng Electronic Science and Technology Co., Ltd, 添加脚注3

33. Shenzhen BZ Space Technology Co., Ltd., 添加脚注3

34. Shenzhen Dongpengshang Electronics Co., Ltd., 添加脚注3

35. Shenzhen SCH Technology Co., Ltd., 添加脚注3

36. Siliborn Technology Limited, 添加脚注3

37. Superchip Limited, 添加脚注3

38. Tehran Pishro Trading Co.

39. Tengxuxing Electronic Technology HK Limited, 添加脚注3

40. Wellgo International Industrial Limited

41. Yield Bright Industrial Limited

42. Yusha Group Co. Ltd.,添加脚注3

制裁理由

注：文中所描述的制裁理由为美方指认，不代表我们对该理由或事实的认可。

1、最终用户审查委员会 （ERC）将 34 家实体加入实体清单，因这34家实体（中国实体32家）向俄罗斯实体供应美国原产和美国品牌的组件，这些俄罗斯实体自俄乌战争以来受到制裁，或以其他方式与俄罗斯国防工业基地有关联。这种活动违反了 EAR 第 744.11 条规定的美国国家安全和外交政策利益。ERC 已确定这些实体符合 EAR 第 734.9（g） 条规定的俄罗斯采购实体条件，并且由于存在参与向俄罗斯国防工业或情报部门的采购网络供应或转移受 EAR 约束的物品的重大风险，因此正在获得脚注 3 指定。脚注 3 指定使这些实体受《俄罗斯/白俄罗斯-军事最终用户和采购外国直接产品 （FDP）》规则的约束，如 EAR 第 734.9（g） 节所述。这些实体将添加 EAR 的所有项目的许可证要求。他们被添加为拒绝的许可证审查策略。

涉32家中国实体为：3-K Electronics Limited; AllChips Limited; Chipgoo Electronics Limited; Cinty Int’l (HK) Industry Co., Limited; Cloudmax Tech Co., Limited; DGT Technology (HK) Co., Limited; Eastech Electronics Limited; Furuida Heilongjiang Supply Chain Management Co., Ltd.; Grun Group Co., Limited; Hongkong Inkson Technology Limited; Hong Kong Haiheng Electronics Co. Ltd.; Hong Kong Qisu Electronic Technology Co. Ltd.; Hong Kong Yayang Trading Ltd.; Hytera Communications Limited; ICsole Technology Limited; Kvantek Limited; Lett Tronic Group Limited; LL Electronic Limited; Mei Xin Electronic (HK) Co., Limited; Midas Lighting Limited; Minhoo Logistics Limited; O-Nice Trading Co. Limited; Piraclinos Limited; RYX Electronic (HK) Limited; Shenzhen Bailiansheng Electronic Science and Technology Co., Ltd; Shenzhen BZ Space Technology Co., Ltd.; Shenzhen Dongpengshang Electronics Co., Ltd.; Shenzhen SCH Technology Co., Ltd.; Siliborn Technology Limited; Superchip Limited; Tengxuxing Electronic Technology HK Limited; and Yusha Group Co. Ltd. under the destination of China.

2、最终用户审查委员会 （ERC）决定将中国目的地下的地址 09 和地址 10 这两个地址和土耳其目的地下的地址 01 添加到实体清单中。这些地址与将敏感商品转运到俄罗斯的大量货物有关。BIS 已核实这些地址与大量实体相关联，这些实体的活动可能会违反 EAR。这些风险包括与所列地址的实体列表或未验证列表中的各方的关联。这些活动违反了 EAR 第 744.11 条规定的美国国家安全和外交政策利益。对于《商业管制清单》和《出口管理条例》第 746 部分补充第 7 号补充文件上受 EAR 约束的所有物品，这些地址的所有实体都需要许可证。许可证申请将根据拒绝推定的许可证审查政策进行审查。

3、最终用户审查委员会 （ERC）决定将中国目的地下的地址 11 添加到实体清单中。此地址与向俄罗斯转运的敏感货物的大量货物有关。BIS 已验证此地址与大量实体相关联，这些实体的活动可能会违反 EAR。这些风险包括与美国财政部特别指定国民 （SDN） 名单上的相关方或接受未经验证的最终用途检查的相关方的关联。这些活动违反了 EAR 第 744.11 条规定的美国国家安全和外交政策利益。这些地址的所有实体都需要许可证，才能使用《商业管制清单》和《出口管理条例》第 746 部分补充第 7 项的所有物品，并受《出口管理条例》的约束。许可证申请将根据拒绝推定的许可证审查政策进行审查。

4、最终用户审查委员会 （ERC）决定在加拿大目的地下增加 Megatek TI Solutions ，在中国目的地下增加4家实体 MAK Logistics、Megatek Ltd.、Wellgo International Industrial Limited and Yield Bright Industrial Limited。这些实体是由于在没有所需 BIS 许可证的情况下向俄罗斯工业和军事相关方提供美国原产的电子产品和其他物品而被列入名单的。

5、最终用户审查委员会 （ERC）决定将 8 个实体添加到实体清单中，这些实体与涉及向俄罗斯发送敏感的美国原产技术的转运网络相连。这种活动违反了 EAR 第 744.11 条规定的美国国家安全和外交政策利益。ERC 已确定这些实体符合 EAR 第 734.9（g） 条规定的俄罗斯采购实体条件，并且由于存在参与向俄罗斯国防工业或情报部门的采购网络供应或转移受 EAR 约束的物品的重大风险，因此正在获得脚注 3 指定。脚注 3 指定使这些实体受俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户和采购外国直接产品 （FDP） 规则的约束，详见 § 734.9（g）。这些实体将添加 EAR 的所有项目的许可证要求。他们被添加为拒绝的许可证审查策略。

6、最终用户审查委员会 （ERC）决定将伊朗目的地下的 11 个实体添加到实体清单中，这些实体向伊朗供应或试图供应美国原产物项，其中一些是俄罗斯军队维持对乌克兰的攻击所需的共同高优先级物项清单上的 1 级物项。这些实体被添加为受 EAR 约束的所有项目的许可证要求和拒绝推定的许可证审查政策。

其中BuyBest Electronic 也被列入中国和土耳其的目的地，Tehran Pishro Trading Co. 也被列入中国和阿拉伯联合酋长国的目的地。

7、最终用户审查委员会 （ERC）决定将俄罗斯目的地下的 48 家实体添加到实体清单中。根据 EAR 第 744.8 条，BIS 对美国财政部外国资产控制办公室的特别指定国民和被封锁人员名单（SDN 名单）中的某些实体施加了许可证要求。这些实体是根据 E.O. 14024 指定的。因此，根据 § 744.8（a）（1）（i）（C），它们已经需要遵守受 EAR 约束的所有物项的许可证要求。但是，之所以将这些添加到实体清单中，是因为 ERC 已根据 § 744.21 确定它们是俄罗斯或白俄罗斯的“军事最终用户”。ERC 已确定这些实体参与了俄罗斯军队使用的武器系统或其他物品的开发、设计、生产或维护。脚注 3 指定使这些实体受俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户和采购 FDP 规则的约束，如 EAR 第 734.9（g） 节中所述。受 § 744.8 许可要求约束的实体不受俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户和采购 FDP 规则的约束，因此这些实体是根据 § 744.21 专门添加的。这些实体对受 EAR 约束的所有物项都提出了许可证要求，并对受 EAR 约束的所有物项（指定为 EAR99 的食品和药品除外）实施了拒绝接收的许可证审查政策，该政策将根据具体情况进行审查。

8、最终用户审查委员会 （ERC）决定将 6 个实体添加到实体清单中，这些实体均位于俄罗斯的目的地下，自 2022 年 2 月 24 日起，BIS 实施了一系列严格的出口管制，限制俄罗斯获得维持在乌克兰的非法战争所需的技术和其他物品。由于这些加强的出口管制，俄罗斯已寻求伊朗的援助，在其“阿拉布加经济特区”开发和建造无人机 （UAV） 生产设施。该设施旨在生产数千架 Shahed-136 无人机，以支持俄罗斯对乌克兰的战争努力。之所以增加这些实体，是因为这些实体与俄罗斯的无人机 （UAV） 计划、阿拉布加经济特区和/或俄罗斯的军工综合体有联系、已经供应或合作。这些实体之所以获得脚注 3 指定，是因为 ERC 已根据 § 744.21 确定它们是俄罗斯或白俄罗斯的“军事最终用户”。脚注 3 指定使这些实体受俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户和采购 FDP 规则的约束，详见 § 734.9（g）。

9、最终用户审查委员会 （ERC）决定将四个实体添加到实体清单中，原因为2024 年 6 月 12 日，美国财政部外国资产控制办公室根据第 14024 号行政命令指定了这些实体。BIS 根据 EAR 第 744.8 条对受 EAR 约束的所有物项的出口、再出口和转移（国内）施加了许可证要求，前提是交易一方在 SDN 清单上被指定为具有指定标识符的个人。之所以进行这些添加，是因为 ERC 已根据 EAR 第 744.21 条确定这些实体是俄罗斯或白俄罗斯的“军事最终用户”。脚注 3 指定使这些实体受俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户和采购 FDP 规则的约束，详见 § 734.9（g）。

下载：美国对华BIS实体清单（共835家）（2018.8.1-2024.5.9）
下载：UFLPA实体清单

美国财政部和国务院将45个中国个人和实体

增列入SDN清单

当地时间8月23日，美国财政部（U.S. Department of the Treasury）和国务院（Department of State）将目标对准了俄罗斯境内外（包括亚洲、欧洲和中东）的近400名个人和实体。其中含45个中国个人和中国实体。

此次增列入SDN清单的1名中国个人和44个中国实体为（中文名称均来自OFAC官网，我们不保证其准确性）：

1、YANG, Liu 个人

2、ACE ERA CO LIMITED

3、啊咕信息技術有限公司

4、愛麗絲零部件有限公司

5、ALLCHIPS LIMITED

6、ASIA MATERIAL SOLUTIONS COMPANY LIMITED

7、北京天美创科技有限公司

8、BRIGHT UNIVERSE INTERNATIONAL LIMITED

9、成都旌信科技有限公司

10、 东莞碧浓科技有限公司

11、东莞圣寅数控设备有限公司

12、DOUGONG TRADING HONG KONG LIMITED

13、FEPOOD ELECTRONICS HK CO LIMITED

14、FOSHAN GOLDEN AGE MOTOR TECHNOLOGY CO., LTD.

15、通用技术集团大连机床进出口有限公司

16、GRUN GROUP CO LIMITED

17、广州芯享家信息技术有限公司

18、HENGYE TECH LIMITED

19、HK CINTY CO LIMITED

20、HONG KONG YAYANG TRADING LIMITED (a.k.a. HONGKONG YAYANG TRADING LTD)

21、HONGKONG CHIP LINE INTERNATIONAL CO

22、華誠股份有限公司

23、INTERASIA TRADING GROUP LIMITED

24、JINHUA HAIRUN POWER TECHNOLOGY CO LTD

25、KIRA INTERNATIONAL TRADE CO LIMITED

26、樂芯電子集團有限公司

27、LL ELECTRONIC LIMITED

28、美星國際貿易有限公司

29、MOST DEVELOPMENT LIMITED

30、NEW WALLY TARGET INTERNATIONAL TRADE CO LIMITED

31、诺瓦泰克中国控股有限公司

32、QINGDAO HEHUIXIN INTERNATIONAL TRADE CO LTD

33、香港睿恩克科技有限公司

34、上海海奕環境科技有限公司

35、SHANGHAI TECHINITAL MATERIALS CO LTD

36、深圳市华朔半导体有限公司

37、SHENZHEN ROYO TECHNOLOGY CO LIMITED

38、深圳市深创辉科技有限公司

39、SILIBORN TECHNOLOGY LIMITED

40、SMART KIT TECHNOLOGY LIMITED

41、時亞國際有限公司

42、UNIVERSAL GOLD HONG KONG LIMITED

43、XIN QUAN ELECTRONICS CO LIMITED

44、义乌市卫硕进出口有限公司

45、YLH ELECTRONICS HK CO LIMITED

以上实体均被添加了二级制裁。

（本文来自微信公众号“合规观澜”，已授权转载，欢迎关注）