美国务院以导弹扩散为由制裁3个中国实体、1名中国人

尽管 1979 年《出口管制法》于 2001 年失效，并于 2018 年部分废除，但根据 2001 年 8 月 17 日第 13222 号行政命令宣布的紧急状态，第 11B 条下的权力继续根据《国际紧急经济权力法》（50 U.S.C. 1701-1708）执行，该行政命令已被连续的总统通知保持有效， 其中最近的一次是 2024 年 8 月 13 日的通知。

美国政府已确定以下外国人参与了导弹技术扩散活动，需要实施《武器出口管制法》第 73（a）（2）（A） 和 （C） 节 [22 U.S.C. 2797b（a）（2）（A） 和 （C）] 以及 1979 年《出口管制法》第 11B（b）（1）（B）（i） 和 （iii） 节 [50 U.S.C. app. 2410b（b）（1）（B）（i） 和 （iii）] 所述的制裁。

受制裁的实体和个人为（中文名来自于网络查询，我们不保证其准确性）：

1、Hubei Huachangda Intelligent Equipment Company (PRC Entity), and its sub-units and successors;

——湖北华昌达智能装备股份有限公司

2、Universal Enterprise Limited [aka General Technology Limited, aka Beijing Luo Luo Tech Development Limited, aka Tiger Force Electronics, aka Foshan Nanhai Winhope Trade Company] (Hong Kong Entity), and its sub-units and successors;

——中国香港实体

3、Xi’an Longde Technology Development Company Limited [aka Lontek] (PRC Entity), and its sub-units and successors；

——西安龙德科技发展有限公司

2024年4月19日，美国国务院根据第13382号行政令对其制裁

4、Luo Dongmei [aka Steed Luo] (PRC national);

——中国

5、Innovative Equipment (Pakistan Entity), and its sub-units and successors。

——巴基斯坦

美方对这些实体实施以下制裁，为期两年：

（A）在至少两年内拒绝向受制裁实体转让所有导弹技术控制制度 （Missile Technology Control Regime，MTCR） 附件项目（在美国军火清单和商业管制清单 （CCL） 上）的所有新许可证。

（B）至少在两年内拒绝所有美国政府与与受制裁实体的MTCR附件项目。

（C）禁止将受制裁实体生产的所有产品进口到美国，期限不少于两年 

对于根据 2018 年《出口管制改革法案》（ ECRA ）管制的物品，上述出口制裁仅适用于根据个人出口许可证进行的出口。

这些措施应由美国政府的负责部门和机构按照 1993 年 6 月 11 日第 12851 号行政命令的规定实施。

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关于导弹技术控制制度 

Missile Technology Control Regime，MTCR

1. 什么是 MTCR？

导弹技术控制制度 （MTCR） 是寻求限制导弹和导弹技术扩散的国家之间的非正式政治谅解。

2. MTCR 是何时成立的？

该制度于1987年由七国集团(g7)工业化国家(加拿大、法国、德国、意大利、日本、英国和美国)建立。

3. MTCR有哪些成员？

目前有 35 个国家是 MTCR 的成员（合作伙伴）：阿根廷（1993 年）;澳大利亚 （1990）;奥地利 （1991）;比利时（1990 年）;巴西（1995 年）;保加利亚（2004 年）;加拿大（1987 年）;捷克共和国（1998 年）;丹麦 （1990）;芬兰（1991 年）;法国 （1987）;德国（1987 年）;希腊 1992 年）;匈牙利（1993 年）;冰岛 （1993）;印度 （2016）;爱尔兰 （1992）;意大利 （1987）;日本 （1987）;卢森堡（1990 年）;荷兰 （1990）;新西兰 （1991）;挪威 （1990）;波兰 （1998）;葡萄牙 （1992）;韩国（2001 年）;俄罗斯联邦（1995 年）;南非（1995 年）;西班牙 （1990）;瑞典（1991 年）;瑞士 （1992）;土耳其 （1997）;乌克兰（1998 年）;英国（1987 年）;美利坚合众国（1987 年）。括号中的日期表示成为成员的初始年份。

4. MTCR 的目的是什么？

MTCR 由志同道合的国家发起，旨在通过解决此类武器最不稳定的运载系统来解决日益严重的核武器扩散问题。1992 年，MTCR 最初对用于核武器运载的导弹的关注扩展到对用于运载各种类型大规模杀伤性武器 （WMD），即核、化学和生物武器的导弹扩散的关注。这种扩散已被确定为对国际和平与安全的威胁。应对这一威胁的一种方法是对可用于运载大规模杀伤性武器系统的导弹设备、材料和相关技术的转让保持警惕。

5. MTCR 与联合国之间的关系是什么？

虽然没有正式的联系，但 MTCR 的活动与联合国的防扩散和出口管制工作是一致的。例如，在国家范围内应用 MTCR 指南和附件有助于各国履行联合国安理会第 1540 号决议规定的出口管制义务。

6. MTCR 是一项条约吗？

不。MTCR 不是条约，不对合作伙伴（会员）施加任何具有法律约束力的义务。相反，它是寻求限制导弹和导弹技术扩散的国家之间的非正式政治理解。

7. MTCR 的主要目标是什么？

MTCR 旨在通过控制可能有助于大规模杀伤性武器 （WMD） 运载系统（有人驾驶飞机除外）的商品和技术的出口来限制大规模杀伤性武器 （WMD） 扩散的风险。在此背景下，该政权特别关注能够将至少 500 公斤的有效载荷运送到至少 300 公里射程的火箭和无人机，以及用于此类系统的设备、软件和技术。

8. MTCR 如何实现其目标？

出口管制该制度基于遵守适用于整体共同物品清单（MTCR 设备、软件和技术附件）的共同出口政策（指南）。

MTCR 合作伙伴定期根据该制度的总体目标交换有关导弹不扩散问题的信息。

MTCR 主席和 MTCR 合作伙伴向非合作伙伴开展外联活动，以便让他们了解该组织的活动，并就防止大规模杀伤性武器交付系统扩散的努力提供实际帮助。

9. 什么是 MTCR 指南？

MTCR 指南是 MTCR 合作伙伴遵守的通用出口管制政策，鼓励所有国家单方面遵守该政策。该指南定义了 MTCR 的目的，并提供了指导成员国和单方面遵守指南的国家/地区的整体结构和规则。

10. 什么是 MTCR 附件？

这MTCR 附件是该制度的受控物项清单，包括导弹开发、生产和运营所需的几乎所有关键设备、材料、软件和技术——这些物项由 MTCR 合作伙伴和追随者控制。附件分为第一类和第二类项目两部分。

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11. 如何控制附件项目？

根据 MTCR 指南，MTCR 合作伙伴和拥护者应在出口 MTCR 附件中列出的物品之前实施许可证授权要求。

12. MTCR I 类和 II 类物品有什么区别？

I 类项目包括完整的火箭和无人机系统（包括弹道导弹、太空运载火箭、探空火箭、巡航导弹、目标无人机和侦察无人机），能够将至少 500 公斤的有效载荷运送到至少 300 公里的射程，其主要的完整子系统（如火箭级、发动机、制导装置和再入飞行器）， 以及相关的软件和技术，以及为这些项目专门设计的生产设施。根据 MTCR 指南，无论出口目的如何，I 类物品的出口均应无条件地受到强烈拒绝推定的约束，并且仅在极少数情况下获得出口许可。此外，绝对禁止出口 I 类物品的生产设施。

II 类物品包括其他灵敏度较低的军民两用导弹相关部件，以及其他射程至少为 300 公里的完整导弹系统，无论有效载荷如何。考虑到 MTCR 指南中规定的不扩散因素，其出口须遵守许可证要求。出口国判断为打算用于大规模杀伤性武器交付的出口将受到强有力的拒绝推定。

13. MTCR 的指南是否具有约束力？

否 – MTCR 不是条约，不对合作伙伴施加任何具有法律约束力的义务。所有 35 个伙伴国家都自愿加入的指南绝对禁止的唯一活动是出口 I 类 MTCR 附件项目的生产设施。

14. 如何做出出口决定？

出口许可决定由各个国家/地区根据其国家出口管制法律和法规做出，而不是作为一个群体做出。但是，合作伙伴会定期就相关许可事宜交换信息，以确保与该制度的总体防扩散目标保持一致。

15. 如何执行合规性？

每个合作伙伴都根据国家法律和实践以及国家主权自由裁量权实施 MTCR 指南和附件。MTCR 没有涵盖整个政权的合规性或验证规定。当出现问题时，合作伙伴会进行双边协商，以促进对问题的共识。

关于导弹技术控制制度详细信息可以参阅：美国国防部《导弹技术控制制度 （MTCR） 常见问题》，相关附件和指南可以参见MTCR官网。

（本文来自微信公众号“合规观澜”，已授权转载，欢迎关注）